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关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库
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[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
正确答案 :
B
10%
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。
[多选题]证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
正确答案 :
AB
经营场所显著位置
网站
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
正确答案 :
ABCD
代理客户进行期货交易、结算或者交割
收付、存取或者划转期货保证金
为客户从事期货交易提供融资或者担保
代客户下达交易指令
[多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
正确答案 :
AD
现场检查
非现场检查
解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
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