• [单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中,对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),但因证券公司发债提供的反担保除外。
  • 正确答案 :B
  • 10%

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。

  • [多选题]证券公司应当在()公开以下受托从事的介绍业务范围、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片信息。
  • 正确答案 :AB
  • 经营场所显著位置

    网站


  • [多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
  • 正确答案 :ABCD
  • 代理客户进行期货交易、结算或者交割

    收付、存取或者划转期货保证金

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    代客户下达交易指令


  • [多选题]中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
  • 正确答案 :AD
  • 现场检查

    非现场检查

  • 解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 查看原题 查看所有试题


    必典考试
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库题库最新资料
    推荐科目: 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定题库 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知题库 中华人民共和国刑法修正案题库 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)题库 期货从业人员管理办法题库 关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知题库 期货公司管理办法题库 期货公司首席风险官管理规定(试行)题库 关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库 关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号