正确答案: A

正确

题目:对自营资金不必独立清算,自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。()

解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

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学习资料的答案和解析:

  • [单选题]常见的内幕交易行为有()
  • C.知情人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易


  • [多选题]以下属于证券自营买卖对象的是()。
  • 权证

    证券投资基金

    债券

  • 解析:掌握证券自营业务的含义投资范围、特点。

  • [多选题]自营业务的运作流程管理中,应重点加强(),明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
  • 投资品种的选择

    投资规模的控制

    自营库存变动的控制

  • 解析:掌握证券自营业务管理的基本要求。

  • [多选题]内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。
  • 知情人

    非法获取内幕信息的人

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]操纵市场的行为会对证券市场构成()的严重危害。
  • 扰乱正常的供求关系

    造成证券价格异常波动

    损害投资者利益

  • 解析:熟悉证券自营业务禁止行为的内容。

  • [多选题]证券公司操纵市场的,以下处罚正确的有()。
  • 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

    对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

  • 解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。

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