正确答案: D

持有甲公司25％股份的王某

题目：甲股份有限公司拟收购乙上市公司，下列各项中的主体均为乙公司的投资者，其中不属于甲公司一致行动人（假设没有相反证据）的是（）。

解析：（1）选项A：投资者之间有股权控制关系；（2）选项B：投资者受同一主体控制；（3）选项C：投资者的董事、监事或者高级管理人员中的主要成员，同时在另一个投资者担任董事、监事或者高级管理人员；（4）选项D：持有投资者30％以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司股份，如无相反证据，为一致行动人。本题中，王某只持有甲公司25％的股份，不构成甲公司的一致行动人。

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[单选题]某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。根据证券法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司名义直接向法院提起收回该收益的诉讼

解析：(1)选项ABC:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。公司董事会不按照规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行；(2)选项D:公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以“自己的名义”(而非以公司名义)直接向人民法院提起诉讼。

[多选题]根据《证券发行与承销管理办法》的规定，股份有限公司首次公开发行股票采用网上和网下同时发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先给特殊机构配售，下列选项中，该特殊机构有（）。

公开募集设立的证券投资基金

社保基金投资管理人管理的社会保障基金

解析：本题考核新股发行网上和网下同时发行的机制。根据规定，首次公开发行股票网上网下发行的，应安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金（公募基金）和由社保投资管理人管理的社会保障基金（社保基金）配售。

[单选题]某股份有限公司现有净资产5000万元。该公司于2007年1月公开发行一年期公司债券500万元。2007年11月，该公司又公开发行三年期公司债券600万元。2008年7月，该公司拟再次公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额为（）万元。

1400

解析：本次发行后累计债券余额不超过公司净资产的40％；在本题中，2007年1月发行的1年期公司债券截至2008年7月已经偿还完毕，而2007年11月公开发行的3年期公司债券到2008年7月尚未到期，应计入累计债券余额。因此，该公司此次发行公司债券的最高限额=5000×40％-600=1400（万元）。

[单选题]甲股份有限公司主要经营建筑材料的加工，现有股东198人。公司经营一段时间后，股东王某将其持有的20％的股份，分别转让给了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在证券交易所上市交易。根据证券法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

甲公司应当在王某转让股权之日起6个月内向中国证监会提交申请文件

解析：（1）选项A：根据《非上市公众公司办法》的规定，非上市公众公司是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：①股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；②股票公开转让。王某转让股权后，甲公司股东累计超过了200人；出现上述情形，股份有限公司可以经过证监会的核准后成为非上市公众公司；（2）选项BCD：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司，应当自上述行为发生之日起3个月内，按照中国证监会有关规定制作申请文件，申请文件应当包括但不限于：定向转让说明书、律师事务所出具的法律意见书、会计师事务所出具的审计报告。股份有限公司持申请文件向中国证监会申请核准。在提交申请文件前，股份有限公司应当将相关情况通知所有股东。

[多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中属于操纵证券市场行为的有（）。

李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵了该股票交易价格

田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和交易量

郭某和戴某利用自己的持股优势，双方以事先约定的时间、价格进行交易，影响了交易价格和交易量

解析：（1）选项ACD：属于操纵证券市场行为；（2）选项B：证券交易内幕信息的知情人员，利用内幕信息自己买卖证券，或者建议他人买卖证券，或者自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，接受内幕信息者依此买卖证券的，属于内幕交易行为。本题中，由于上市公司已经披露了财务报告，属于公开的信息，不属于内幕信息，不构成内幕交易行为，当然也不属于操纵证券市场行为。