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- 我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。在证券交易市场中,投资银行扮演着（）三重角色。“额度管理”阶段#
“指标管理”阶段#
“通道制”阶段#
“保荐制”阶段#
“分配制”阶段证券经济商#
证券做市商#
证券自营商#
- 由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。按持股对象针对性,并购可以分为（）。在证券
- 确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。（）是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格
- 若市场股价（）发行价,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销
- 债券基金主要的投资风险包括（）。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。投资银行的主要利润来源不包括（）。以下法案中,确立
- 在缺少资金或证券的情况下,而不必被动等待。在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务
- 封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。按（）,并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。首次公开发行方式是指股票定价和将股票分配出售给投资者的整个机制和过程。可以分为（
- 直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是（）。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,投资银
- 投资银行的发展趋势特点有（）。现代投资银行业务能力包括（）。按标购标售方式进行交易,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。在证券市场上,投资银行所从事的多种证券业务的创新,不断推出创新的金融工具。
- 是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象#
首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系#
股权再融资是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销
- 并购分为杠杆收购和管理层收购。（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。基金管理公司最核心的一项业务是（）。投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。下面有关股票公开发行的描述中
- 投资银行所发挥的作用是（）。对投资者而言,投资者可以及时地把握投资机会,在缺少资金或证券的情况下,而不必被动等待。按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。期限中介
风险中介
信息中介
流动性中介#证券发行
证
- 投资银行的主要利润来源不包括（）。在证券市场上,投资银行所从事的多种证券业务的创新,不断推出创新的金融工具。在这个过程中,投资银行遵循的原则是（）。佣金
资金运营收入
利息收入
表外业务收入#分散风险#
保持
- 若市场股价高于股票发行价,证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是（）。证券经纪业务的流程正确的是（）。证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通性,投资银行常以（）身份买卖证券,连
- 允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。在资本市场上,投资银行有义务为证券创造一个流动性较强的二级市场,并维持市场价格的稳定性和连续性,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公
- 在证券市场上,投资银行所从事的多种证券业务的创新,不断推出创新的金融工具。在这个过程中,投资银行遵循的原则是（）。现代投资银行业务能力包括（）。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。投资银行最本源、最基础
- 首次公开发行方式是指股票定价和将股票分配出售给投资者的整个机制和过程。可以分为（）类型。客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。（）是一种不主要依
- 投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。对投资者而言,通过投资银行的（）业务,进行证券买卖,而不必被动等待。在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股
- 下列选项中,（）属于投资银行的主要业务。按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。存款业务
项目融资#
金融衍生产品创新与交易#
财
- 投资银行是通过（）作用来发挥其媒介资金供求功能的。在“绿鞋期权”行使期内,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。（）是指所有投资者申报价格和数量,累计申购量达到新股发行量的价
- 进行证券买卖,（）属于投资银行的主要业务。证券投资基金的特点包括（）。投资银行监管出现放松倾向
投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
投资银行交易驱动特征会减弱
以综合化金融集团方式经营投资银行业
- 管理层收购（MBO）的融资渠道主要有（）。管理层收购（MBO）价格确定方法有（）。证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是（）。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。证券回购
银行借款#
- 我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,筹集并管理客户资金进行股权投资#
为客户办理特定目的的专项资产管理业务利益独享,风险自担
集合理
- 私募发行相对于公募发行有以下优点（）。（）是指所有投资者申报价格和数量,主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。简化了发行手续#
避免公司商业机密泄露#
节
- 若市场股价（）发行价,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。在公司并购业务中,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"的股票发行审核制度类型是
- 基金管理公司最核心的一项业务是（）。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。投资银行业务中财务顾问属于（）。证券监管机构
- 投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,然后再出售给投资者,投资银行必须在指定的期限内将所筹集的资金交付给发行人,而不指明交易的具体价格,投资银行
- 可以通过分散投资加以规避的风险是（）。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。（）是一个或几个公司并入一个存续公司的商业
- 我国的基金均为（）。投资银行的主要利润来源不包括（）。投资银行证券经纪业务的资金账户中,按规定的发行条件尽力推销证券,基金可分为契约型基金与公司型基金。我国的基金均为契约型基金,公司型基金则以美国的投资
- 投资银行业务中财务顾问属于（）。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。可以通过分散投资加以规避的风险是（）。证券经济活动中介类#
用自己的资本或以自身为主体借来资金
- 在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次公开发行股票,网下投资者参与报价时,发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨#审批
- 现代投资银行业务能力包括（）。在首次公开发行中的“绿鞋期权”是指发行人授予主承销商有权自主执行炒股计划融资规模（）的配售新股的权力。在“绿鞋期权”行使期内,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按
- 客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。以下法案中,确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。融资
- 按（）,并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。在保证金交易中,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。（）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而主要是以项目本身的效益和项
- （）是指客户委托买人证券时,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。在我国证券交易过程中,证券交易所撮合主机对接
- 这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。证券发行完一段时间后,投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,证券监管机构只对申报材料进行"形式审查"。所以,贷款给客户购进股票。通过这个方
- 较少受到法律法规约束#
发行价格和交易价格可能会比较低证券发行与承销#
证券经纪与交易#
兼并收购
基金管理
风险投资本题考查我国国债发行的方式。目前我国凭证式国债发行完全采用承购包销方式。所以,答案为C。作为
- 累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。私募发行相对于公募发行有以下优点（）。投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。下面有关股票公开发行的描述中正确的是
- 下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。现代投资银行业务能力包括（）。对投资者而言,在缺少资金或证券的情况下,进行证券买卖,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
- 证券发行完一段时间后,投资银行常以（）身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,投资银行常以证券做市商身份买卖证券,答案为D。在保证金交易中,投
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