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- （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。场内市场
柜台市场
第三市场#
第四市场证券发行与承销#
证券经纪与交易#
兼并收购
基金管理
风险投资第三市场
- （）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。余额包销
混合推销
尽力推销#
全额
- 投资银行证券经纪业务的资金账户中,分散风险#
独立托管,保障安全#
严格监管,信息透明#保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。在保证金账户下,客户可以用少量的资金进行大量的证券交易,其余的资金由经纪
- 按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,则主承销商应当进行的操作是（）。收购的动机
并购的出资方式
持股对象针对性
收购融资渠道#用15%的超额
- 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是（）。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。期限中介
风险中介
信息中介
流动性中介#证券交易所是挂牌上市证券进行交易的场所
证券交易
- 美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。《反托拉斯法》
《Q条例》
《金融服务现代化法案》#
《格拉斯-斯蒂格
- 在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,则主承销商应当进行的操作是（）。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。用15%的超
- （）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。善意收购
交换发盘#
杠杆收购
混合并购投资银行监管出现放松倾向
投资银行
- 基金管理公司最核心的一项业务是（）。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。基金运营服务
投资咨询服务
基金募集与销售
基金的投资管理#投资银行监管出现放松倾向
投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
投
- 在公司并购业务中,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。新设合并
控股与被控股
交换发盘
吸收合并#限价委托
市价委托#
整数委托
零数委
- 我国首次公开发行股票监管制度经历的阶段有（）。在证券交易市场中,投资银行扮演着（）三重角色。“额度管理”阶段#
“指标管理”阶段#
“通道制”阶段#
“保荐制”阶段#
“分配制”阶段证券经济商#
证券做市商#
证券自营商#
- 投资银行的主要利润来源不包括（）。在证券市场上,投资银行所从事的多种证券业务的创新,不断推出创新的金融工具。在这个过程中,投资银行遵循的原则是（）。佣金
资金运营收入
利息收入
表外业务收入#分散风险#
保持
- 客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。以下法案中,确立了美国投资银行与商业银行分业经营管理的法案是（）。融资
- 并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系,并分处于生产和流通过程中的不同阶段,是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。（）是靠交易所
- 证券发行完一段时间后,投资银行常以（）身份买卖证券,以维持其承销的证券上市流通后的价格稳定。下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。证券经纪商
证券交易商
证券自营商
证券
- 下列证券承销方式中,如果采用（）,承销商要承担销售和价格的全部风险,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司
- （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。下列选项中,（）属于投资银行的主要业务。场内市场
柜台市场
第三市场#
第四市场存款业务
项目融资#
金融衍生产品创新与交易#
财务顾问和投资咨询#
资产证
- 由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标公司的资产及收益来偿还。这种并购叫作（）。目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。杠杆收购#
管理层收购
要约收购
协议收购询
- 下面有关股票公开发行的描述中正确的是（）。封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。首次公开发行简称IPO,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象#
首次公开发行由发行主体
川公网安备 51012202001360号