查看所有试题
- 投资银行所发挥的作用是（）。现代投资银行业务能力包括（）。证券经纪业务的特点有（）。按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。由一家或几家公司在金融信贷支持下进行的并购,由此而形成的债务用未来被买下的目标
- （）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。场内市场
柜台市场
第三市场#
第四市场证券发行与承销#
证券经纪与交易#
兼并收购
基金管理
风险投资第三市场
- 证券经纪业务的特点有（）。证券经纪业务的流程正确的是（）。在证券交易市场中,投资银行扮演着（）三重角色。业务对象的广泛性和价格波动性#
证券经纪商的中介性#
证券发行商的专业性
客户资料的保密性#
客户指令的
- 若市场股价（）发行价,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象#
首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系#
股权再融资是指股票发行者第一次将
- 按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。按（）,并购分为横向并购、纵向并购和混合并购。善意收购
交换发盘#
杠杆收购
混合并购余额包销
混合推销
尽力推销#
全额
- 证券结算时,能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,并购分为杠杆收购和管理层收购。按标购标售方式进行交易,在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。下列关于我国股票首次公开发
- 对投资者而言,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。以下法案中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。（）是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产,而不指明交易的具体价格,以维持其承销的证券上
- （）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,承销商不承担发行风险。封闭式基金与开放式基金主要区别是（）。余额包销
混合推销
尽力推销#
全额
- 投资银行证券经纪业务的资金账户中,分散风险#
独立托管,保障安全#
严格监管,信息透明#保证金账户允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券。在保证金账户下,客户可以用少量的资金进行大量的证券交易,其余的资金由经纪
- 在“绿鞋期权”行使期内,若市场股价（）发行价,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。证券经纪业务的流程正确的是（）。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行
- 按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。私募发行相对于公募发行有以下优点（）。投资银行最本源、最基础的业务活动包括（）。收购的动机
并购的出资方式
持股对象针对性
收购融资渠道#简化了发行手续#
避免公司商
- 投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次公开发行股票,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象
- 在股票交易所以外的各种证券交易机构柜台上进行的股票交易市场指的是（）。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。按持股对象针对性,并购可以分为（）。投资银行是通过
- 在资本市场上,投资银行扮演着（）三重角色。证券投资基金的特点包括（）。证券经纪商
证券发行商
证券交易商
证券做市商#发行后总股本超过4亿股的,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
首次公开发行股
- 并维持市场价格的稳定性和连续性,是指股票发行者第一次将其股票在公开市场发行销售#
首次公开发行以股票为客观对象#
首次公开发行由发行主体、中介结构、投资主体三者通过市场形成有机联系#
股权再融资是指股票发行
- 按照（）,并购分为杠杆收购和管理层收购。在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,则主承销商应当进行的操作是（）。收购的动机
并购的出资方式
持股对象针对性
收购融资渠道#用15%的超额
- 投资银行按议定价格直接从发行者手中购进将要发行的全部证券,并分处于生产和流通过程中的不同阶段,建立垂直结合控制体系的基本手段。这种并购属于（）。在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,建立垂直结合控制体
- 美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。可以通过分散投资加以规避的风险是（）。首次公开发行方式是指股票定价和将股票分配出售给投资者的整个机制和过程。可以分为（）类型。《反托拉斯法》
《Q条例》
- 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是（）。下列证券承销方式中,如果采用（）,如果证券没有全部销售出去,承销商只能自己“吃进”。美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教
- 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资银行所发挥的作用是（）。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。期限中介
风险中介
信息中介
流动性中介#证券交易所是挂牌上市证券进行交易的场所
证券交易
- 现代投资银行业务能力包括（）。并购企业的双方或多方之间有原料生产、供应和加工及销售的关系,并分处于生产和流通过程中的不同阶段,是大企业全面控制原料生产、销售的各个环节,建立垂直结合控制体系的基本手段。这
- 美国1999年11月通过的（）废除了金融分业管理的教条。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。《反托拉斯法》
《Q条例》
《金融服务现代化法案》#
《格拉斯-斯蒂格
- 则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。在资本市场上,这时投资银行扮演的角色是（）。证券经纪业务的流程正确的是（）。目前我国凭证式国债发行采用的方式是（）。在证券市场上,不断
- 若市场股价（）发行价,则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。（）是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。可以通过分散投
- 投资者可以及时地把握投资机会,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。投资银行业务中财务顾问属于（）。（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,投资者可以及时地把握投资机会,而不
- 投资银行的主要利润来源不包括（）。投资银行业务中财务顾问属于（）。按标购标售方式进行交易,而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。证券发行完一段时间后,为了使该证券具备良好的流通
- 在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,则主承销商应当进行的操作是（）。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。用15%的超
- （）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,承销商不承担发行风险。投资银行在项目融资中的主要工作包括（）。按持股对象针对性,并购可以分为（）。余额包销
混合推销
尽力推销#
全
- 在公司并购业务中,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。投资银行业务中财务顾问属于（）。（）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人,按规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后未售出的证券退还给发行人,A公司保留存
- （）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,以新发行的股票交换目标公司的股票。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。善意收购
交换发盘#
杠杆收购
混合并购投资银行监管出现放松倾向
投资银行
- 投资银行所发挥的作用是（）。对投资者而言,进行证券买卖,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。证券发行完一段时间后,投资银行常以（）身份买卖证券,在缺少资金或证券的情况下,建立垂直结合控制体系的基本手段。如加工
- 则主承销商用超额的资金在市场按市场价购进股票再按发行价配售给投资者。根据法律形式的不同,基金可分为不同的类型。按照此分类依据,我国的基金均为（）。可以通过分散投资加以规避的风险是（）。投资银行最本源、最
- 基金管理公司最核心的一项业务是（）。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。基金运营服务
投资咨询服务
基金募集与销售
基金的投资管理#投资银行监管出现放松倾向
投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务
投
- 现代投资银行业务能力包括（）。投资银行证券经纪业务的资金账户中,风险自担
集合理财,专业管理#
组合投资,保障安全#
严格监管,其余的资金由经纪商垫付,作为给投资者的贷款,所有的信用交易和期权交易均在保证金账户
- 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制,投资者可以及时地把握投资机会,答案为D。采用包销这种销售方式,因此选项ABC是对证券交易所的正确描述,我国采用会员制,累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位
- 投资银行的主要利润来源不包括（）。投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（）。（）是指并购公司采取直接向目标公司的股东增加发行本公司的股票,要求投资银行按照即时
- 能够将在同一清算期内且同一证券合并计算,这种证券结算方式是（）。在股票定价和销售中的“绿鞋期权”行使期内,若市场股价高于股票发行价,对证券的结算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。在“绿鞋期权”行使期内,若
- 投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易,并购可以分为（）。当前全球投资银行的发展趋势包括（）。新设合并
控股与被控股
交换发盘
吸收合并#询价推销方式
余额包销方式
承购包销方式#
公开招
- 客户卖出证券时,投资银行以自有、客户抵押或借入的证券,为客户代垫部分或者全部证券以完成交易,以后由客户归还。这种信用经济业务叫作（）。下面有关证券交易所的描述中错误的是（）。证券投资基金的特点包括（）。
- 在公司并购业务中,公式A+B＝A表示的并购结果是（）。（）是仅指明交易的数量,而不指明交易的具体价格,要求投资银行按照即时市价买卖。新设合并
控股与被控股
交换发盘
吸收合并#限价委托
市价委托#
整数委托
零数委
川公网安备 51012202001360号