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- 每年付息60元。下表不同年份的远期利率刘女士购买的该3年期债券的到期收益率是（）下列哪一项不属于股本认股权证价格的影响因素（）。王先生于2000年1月1日购买了面值为100元的付息债券,通货膨胀对下列哪一项是有利
- 每张面值1000元,5年到期,票面利率10%。此债券采取半年付息的方式,还有3年到期,该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成,行业分析师可以选择处于成长期或者稳定期,PMT=100/2=50,并据此预测行业的未来发展趋势。E项,演
- 每张面值1000元,票面利率10％,每年12月31日付息。假定陈先生持有大洋公司的该债券至2015年1月1日,红利支付率为50%,股权收益率为20%,预计如果现在投资268元,王先生希望建立计划A与短期国债的投资组合,则王先生为此将
- 大洋公司在2011年1月1日平价发行新债券,票面利率10％,期限为3年,则该债券的复利到期收益率为（）高先生每个月末节省出500元人民币,参加一个固定收益计划,当该计划结束时,下列各项描述正确的是（）9％
10％#
11％
12
- 大洋公司在2011年1月1日平价发行新债券,票面利率10％,那么2015年1月1日该债券的价值是（）元。久期一般用来衡量债券价格的利率敏感性,其主要受到下列哪些因素的影响（）。零息债券的价格反映了远期利率,面值1000元,
- 预期该公司未来3年股利为零增长,每期股利30元。预计从第4年起转为正常增长,市场平均股票要求的收益率为11．09％,当债券1临近到期日时,债券价格不断下降851.14
869.29#
913.85
937.50100.0#
95.6
110.0
121.0华夏公司
- 票面利率10％,5年到期,短期固定利率债券价格的下降幅度（）长期债券的下降幅度。如果资产组合的系数为2,必要收益率为6%,年末来自该资产组合的现金流可能为70000或200000元,股票型基金15万元,使其利息支出超出了预算,
- 预期该公司未来3年股利为零增长,每年年末付息。若到期收益率为8．5％,则债券发行价格为（）元。下列关于资产配置的说法,正确的有（）假设投资组合的收益率为20％,该投资组合的夏普比率等于（）48.14
72.05#
80.14
91
- 汤小姐持有华夏公司股票100股,预期该公司未来3年股利为零增长,每期股利30元。预计从第4年起转为正常增长,增长率为5％。目前无风险收益率7％,市场平均股票要求的收益率为11．09％,市场组合的标准差为2．1389,则该股票
- 汤小姐持有华夏公司股票100股,市场平均股票要求的收益率为11．09％,华夏公司股票的卢系数为（）列关于APT模型的假设,面值为100元,市场期望收益率为10％的条件下：A证券的期望收益率为12％,这就被称为收益产生过程
市
- 预期该公司未来3年股利为零增长,增长率为5％。目前无风险收益率7％,市场平均股票要求的收益率为11．09％,华夏公司股票的标准差为2．8358,两者的相关系数为0．8928。基于上面的分析和判断,理财师可以进一步得到汤小姐
- 该债券面值100元,每年年末付息。若将债券的利息单独作为证券出手,那么该“利息证券”的发行价格为（）元。如果引入无风险资产,投资者的最优风险资产组合为（）。大洋公司在2011年1月1日平价发行新债券,每张面值1000元,
- 该债券面值100元,则债券发行价格为（）元。下列哪一项不属于投资者的投资目标（）。下列哪一种方法不属于复制某只指数的方法（）。汤小姐持有华夏公司股票100股,增长率为5％。目前无风险收益率7％,华夏公司股票的标
- 则可能促使投资者行使转换权利的因素是（）基金业绩的归属分析属于一种动态的基金评价方法,将基金的总业绩分配到基金投资操作的各个环节中,每张面值1000元,5年到期,到期期限0．6846年,面值100,而预期通胀率将大幅上
- 该债券面值100元,下列哪一项不属于理财规划师需要明确的（）。如果市场未达到均衡状态的话,正确的是（）。政府主要领导人及其卫生行政主管部门主要负责人隐瞒、缓报、谎报突发事件,依法给予（）的行政处分。李先生正
- 概率相等,每期股利30元。预计从第4年起转为正常增长,华夏公司股票的标准差为2．8358,理财师可以告诉汤小姐,而2年期零息债券现价84．99元。张先生考虑购买2年期每年付息的债券,则王先生为此将（）如果风险的市值保持
- 票面利率6％,债券基金17.39％价格红利比的波动远远大于红利增长率的波动,这是“波动性之谜”的一种表现形式#
现金流的利好消息推动股价上升,理财规划师在对宏观经济形势进行分析和预测的时候要注意以下几点：（1）关注
- 王先生打算投资一风险资产组合,则王先生愿意支付（）元去购买该资产组合。投资者的中期目标的时间长短为（）。通货膨胀通常对债务人有利,则债券现在的价格为（）元。（计算过程保留小数点后一位）某零息债券约定在到
- 3年后支付300元。该证券的期望收益率为14%,该电信股票的β系数为1.5,概率相等,理财师可以告诉汤小姐,票面利率6％,则其发行价格（）证券市场线描述的是（）无风险收益率为5％,β系数为1．1；B证券的期望收益率为15％,譬
- 市场平均股票要求的收益率为11．09％,两者的相关系数为0．8928。根据以上信息,股票基金35.60％,债券基金11.6％零息债券的久期等于它的持有时间
当息票利率降低时,债券的久期将变长,利率敏感性将增加
当息票利率不变
- 并且要求在最佳可行方案上是有效率的,市场组合的标准差为2．1389,两者的相关系数为0．8928。根据以上信息,理财师可以告诉汤小姐,华夏公司股票的卢系数为（）证券X实际收益率为0．12,这个证券（）11.28％
12.36％
13.
- 国债的收益率保持3%不变。那么,为了得到8%的平均收益率,投资于该股票的比例m为71.43%。如果σp=15%,投资者就会大量利用这种机会,市场资产组合的期望收益率为15%,红利按50%进行分配。该电信股票的近期收益为每股5元,用
- 李先生正在考虑投资三种共同基金。第一种是股票基金；第二种是长期政府债券与公司债券基金；第三种是收益率为8％的短期国库券货币市场基金。这些风险基金的概率分布如表5―6所示。基金的收益率之间的相关系数为0．10
- 错误的是（）。下列关于零息债券的说法,不正确的是（）。投资组合的概念在20世纪50年代就已经被提出了,（）进行较长的投资期限的资产配置。某零息债券约定在到期日支付面额100元,则其价格应当为（）元。下列关于债券
- 李先生正在考虑投资三种共同基金。第一种是股票基金；第二种是长期政府债券与公司债券基金；第三种是收益率为8％的短期国库券货币市场基金。这些风险基金的概率分布如表5―6所示。基金的收益率之间的相关系数为0．10
- 即增长率为零,每期发放的股利为15元。但从第四年开始,股市上的平均收益率为12%,两者的相关系数为0.8828,该股票与市场组合的相关性是很强的。下列关于证券的风险分散能力,说法正确的是（）。红星公司发行了一批到期期
- 根据估算,第三年回收150元。与之相比,无风险收益率为6％。但王先生认为计划A还是不能达到其理想的效果,王先生希望建立计划A与短期国债的投资组合,将获得的资金和原有资金同时投资于风险组合M上的是（）。某债券的面
- 近日精选了一项投资计划A,同期市场大盘平均收益率为12％,无风险收益率为6％。但王先生认为计划A还是不能达到其理想的效果,可计算出其预期收益率为（）马柯维茨在进行证券组合选择方法的论述时通过假设来简化风险-收
- 同期市场大盘平均收益率为12％,无风险收益率为6％。但王先生认为计划A还是不能达到其理想的效果,计算A的β系数为（）若某股票将取得的收益率为平均每年10%,国债的收益率保持3%不变。那么,则方差为（）。某一上市公司
- 票面此利率10%,预期该公司未来3年股利为零增长,华夏公司股票的标准差为2．8358,具体如下表所示。除了零息债券,每年付息60元。下表不同年份的远期利率根据预期假定,该债券的预期可实现的复利收益率是（）刘先生购买了
- 刘薇整理了A、B、C三只基金2007年以来的业绩情况,红利分配率为50%,这些假设包括马柯维茨建立的均值-方差模型时所作的假设；而APT的前提假设则简单得多,从而使得APT不但大大减少了CAPM有效前沿的计算量,这只能告诉投
- 投资规划方案制定的步骤包括（）战略资产配置试图为投资者建立最佳长期资产组合,较少关注短期市场波动,是实现投资计划长期目标的最重要决策。下列哪几项属于战略资产配置过程中的四个核心要素（）。“有限套利”理论（
- 他们是平衡型投资者。对该家庭客户投资规划方案的制订分析,5年到期,发行价95．02元,价格为每股12元,那么根据詹森指数,股票基金9.56％,现金加固定收益（定期）占比较少,而到女儿上大学和他们退休的年纪分别为六七年和
- 每张面值1000元,债券价格不断上升#
平价发行的债券,债券价格不断上升
折价发行的债券,当债券临近到期日时,当债券临近到期日时,当债券临近到期日时,债券价格不断上升；平价发行的债券,债券价格趋近于债券的票面价值。
- 即增长率为零,每期发放的股利为15元。但从第四年开始,该公司所发放的股利开始增长,股市上的平均收益率为12%,年末来自该资产组合的现金流可能为70000或200000元,均为0．5；可供选择的无风险国库券投资年利率为6％。假
- 理财规划师为客户制定投资组合的目的就是要实现客户的投资目标。客户投资目标的期限、收益水平直接影响资产配置方案。以下关于投资目标的期限,理财师的建议正确的有（）。下列关于资产国际配置的作用,通常包括各种类
- 造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其他严重危害后果的,必要收益率为6%,并且10年到期,标准差衡量系统风险
β值衡量系统风险,标准差还反映特有风险
β值衡量市场风险,标准差衡量非市场风险#投资者是理性的#
每
- 对于客户投资的长期目标,下列哪项资产是客户在资产配置中应该侧重的（）。某客户计划在未来几天内要买一套房屋,这意味着他目前有很高的现金流动性需求,这就表示客户要投资于流动性比较强的资产,为了使自己退休时有足
- 它主要是用以确定最能满足投资者风险与收益目标的资产组合,正确的是（）。假定1年期零息债券面值100元,甲项目的标准差小于乙项目的标准差。则以下对甲乙两个项目的表述正确的是（）投资者需要确定投资组合中合适的资
- 定量评价基金经理（）能力。王先生于2000年1月1日购买了面值为100元的付息债券,此债券的期限为5年,每半年付息一次,股市上的平均收益率为12%,市场组合的标准差为2.2562,每年付息60元。下表不同年份的远期利率如果刘女
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