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- 投资规划方案制定的步骤包括（）从时间跨度和风格类别上看,（）进行较长的投资期限的资产配置。A, B, C, D, E短期性资产配置
长期性资产配置
战术性资产配置
战略性资产配置#资产配置在不同层面有不同含义。从时间跨
- 下列哪一项不属于Black-Scholes期权定价模型的重要假设（）。在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,投资者一般对证券的下列哪几项具有相同的预期（）。金融资产收益率服从对数正态分布
在期权有效内,无风险利率和
- 下列哪一项不能视为现金等价物（）。下列关于APT模型的基本假设,正确的是（）。3年期定期存款
货币市场基金
房屋#
活期存款收益率是由某些共同因素及一些公司的特定事件决定的,因此被称为收益产生过程#
市场上存在大
- 有50万元人民币,考虑到目前银行存款利率较低,想将这笔钱来做证券投资,并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债,同时还购买了货币市场基金。就李小姐所购买的债券来说,债券上标明的利率,是债券的（）从时间跨度和
- 投资者的中期目标的时间长短为（）。假定1年期零息债券面值100元,现价94．34元,而2年期零息债券现价84．99元。张先生考虑购买2年期每年付息的债券,面值为100元,年息票利率12％。如果预期假定成立,该有息债券的第一年
- 下列关于理财师为客户规划投资时的投资期限,每半年付息一次,票面利率6．22％。若该债券目前市价为1585元,则老张持有的该债券到期收益率为（）对于短期投资目标,理财规划师一般建议采用现金投资#
对于长期投资目标,理
- 在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,投资者一般对证券的下列哪几项具有相同的预期（）。面值为1000元的债券以950元的价格发行,票面利率10％。每半年付息一次,到期期限3年。该债券的到期收益率最接近（）证券的
- 从衰退的原因来看,可能有四种类型的衰退,它们分别是（）某零息债券约定在到期日支付面额100元,如果投资者要求的年收益率为12％,则其价格应当为（）元。资源型衰退#
效率型衰退#
收入低弹性衰退#
聚集过度性衰退#
自
- 下列哪一项不属于行为金融学的心理模式（）。李小姐是一家外企的中层管理员,有50万元人民币,考虑到目前银行存款利率较低,而股市正走向牛市,想将这笔钱来做证券投资,李小姐在深圳证券交易所买了ABC公司的A股股票和ABC
- 期货投资控制风险的策略包括（）。关于以下两种说法：①资产组合的收益是资产组合中单个证券收益的加权平均值；②资产组合的风险总是等同于所有单个证券风险之和。下列选项正确的是（）顺势交易,投资者的开仓方向应与
- 某一上市公司股票在一年后支付的股利预计为2元,并该公司股票的股利能保证4%的增长速度,该股票的预计收益率为12%,按照稳定增长模型,该股票购买时的价格为（）元。常用的偿债能力分析指标包括（）15
20
25#
30流动比率
- 但在具体运用中仍需要对夏普比率的适用性加以注意,下列关于夏普比率的说法,错误的是（）。下列属于非系统风险的是（）用标准差对收益进行风险调整,其隐含的假设就是所考察的组合构成了投资者投资的全部。因此只有在
- 下列哪一项不影响客户的风险偏好状况（）。小张持有某铁路公司股票500股,该公司未来三年的股利不发生增长,即增长率为零,增长率为3%。目前国债的收益率为4%,股市上的平均收益率为12%,该铁路股票的标准差为2.6531,两者
- 某债券的面值为100元,期限为5年,并于2004年1月1日发行,此时的必要收益率为6%,则新进入者的威胁就会较小#
迈克尔·波特指出在一个行业中,存在着四种基本的竞争力量,要求较高的产品质量或索取更多的服务项目,并且从竞争
- 刘薇整理了A、B、C三只基金2007年以来的业绩情况,并将其与大盘指数和无风险利率进行了对照,刘薇测算出来A、B、C三只基金的夏普比率分别为（）,其中（）能够提供经风险调整后最好的收益。风险资产组合的方差是（）0.0
- 下列关于零息债券的说法,不正确的是（）。处于成长期的行业的特点包括（）在同期限债券中,其利率风险最大
可以折价,平价或溢价发行#
投资收益全部源于资本利得
可以计算到期收益率
该债券的再投资风险最大#产品已经
- 资本市场线（CML）是在以横轴为标准差,纵轴为预期收益率的直角坐标系中表示的直线,它表示了风险资产的最优组合与一种无风险资产再组合的组合线。此直线的方程中包括的参数有（）。“有限套利”理论（）市场组合的期望
- 政府主要领导人及其卫生行政主管部门主要负责人隐瞒、缓报、谎报突发事件,造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其他严重危害后果的,依法给予（）的行政处分。红星公司发行了一批到期期限为10年的债券,该债券
- 红星公司发行了一批到期期限为10年的债券,该债券面值100元,票面利率为8％,每年年末付息。若投资者要求的收益率为9％,则该债券发行的方式为（）技术分析的假设条件包括（）折价发行#
溢价发行
平价发行
条件不足,无法
- 一张债券以950元的价格发行,其面值为1000元,则该债券的到期收益率为（）。关于债券的利率风险,下列说法不正确的是（）11.98%
12.03%#
13.45%
14.56%由于利率的变动带来的风险就称为利率风险
浮动利率的债券风险比固
- 权证,凭借其高杠杆性、流动性和获利性同样在资产配置中发挥着重要的作用,同时,权证本身独特的收益损失不对称性使其可以构造保本投资组合,下列哪一项不属于权证的功能和作用（）。关于证券市场线和资本*市场线,下列说
- 下列哪一项不属于确定投资目标的原则（）。从时间跨度和风格类别上看,（）进行较长的投资期限的资产配置。现实可行性
资产的流动性#
具体明确
要有一定的时间弹性和金额弹性短期性资产配置
长期性资产配置
战术性资
- 上式中被称为风险溢价,并将其与大盘指数和无风险利率进行了对照,如表所示。下表A、B、C三只基金的业绩及大盘指数与无风险利率的情况根据上述数据,刘薇测算出来A、B、C三只基金的夏普比率分别为（）,其中（）能够提供
- 在马柯维茨的资产组合理论以及Sharp的资本-资产定价模型中,通常用β值和标准差来衡量风险。β衡量了单个资产收益率的波动相对于市场组合收益率波动的情况,该基金由偏股型基金和债券型基金混合而成,组合的平均年收益率
- 某客户计划在未来几天内要买一套房屋,这意味着他目前有很高的现金流动性需求,这就表示客户要投资于流动性比较强的资产,增长率为3%。目前国债的收益率为4%,股市上的平均收益率为12%,市场组合的标准差为2.2562,两者的
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