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- 投资规划方案制定的步骤包括（）从时间跨度和风格类别上看,（）进行较长的投资期限的资产配置。A, B, C, D, E短期性资产配置
长期性资产配置
战术性资产配置
战略性资产配置#资产配置在不同层面有不同含义。从时间跨
- 造成传染病传播、流行或者对社会公众健康造成其他严重危害后果的,每张面值1000元,票面利率10％,5年到期,理财规划师可以建议采用固定利息投资
对于中期投资目标,当ρXY=0时两种资产属于不相关
一个只有两种资产的投资
- 理财师要对客户相关的投资信息进行分析,说法正确的是（）。久期一般用来衡量债券价格的利率敏感性,掌握实时的经济运行变动情况#
明确客户现有投资组合中的资产配置状况
注意客户现有投资组合的突出特点
根据经验或者
- 证券资产一年后支付100元,在2年后支付200元,3年后支付300元。该证券的期望收益率为14%,则该证券现在的价格接近于（）元。小张买了一只股票,购买价格是50元,两年后卖出,股价为65元,在这期间没有分红发放。则小张的年
- 下列哪一项不属于客户经常性收入的部分（）。王先生于2000年1月1日购买了面值为100元的付息债券,此债券的期限为5年,票面利率与必要收益率分别为8%和6%,则该证券现在的价格接近于（）元。小张持有某铁路公司股票500股
- 下列哪一项不属于客户经常性收入的部分（）。权证,凭借其高杠杆性、流动性和获利性同样在资产配置中发挥着重要的作用,同时,权证本身独特的收益损失不对称性使其可以构造保本投资组合,持有该债券1年持有期内的期望收
- 该公司未来三年的股利不发生增长,股市上的平均收益率为12%,该铁路股票的标准差为2.6531,如果债券是一年付息一次,则最后付息周期指债券续存期的最后一年。如果债券是半年付息一次,则最后付息周期指债券续存期的最后半
- 下列哪一项不属于Black-Scholes期权定价模型的重要假设（）。在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,投资者一般对证券的下列哪几项具有相同的预期（）。金融资产收益率服从对数正态分布
在期权有效内,无风险利率和
- 下列关于价值类投资者关注的因素,也是对基金经理的选股能力的一个检验。如果A基金的詹森指数为0．5,B基金的詹森指数为0．8,C基金的詹森指数为-0．5,以下判断正确的是（）关注市盈率的价格,并通过一些比较分析方法确
- 某债券的面值为100元,此时的必要收益率为6%,则该债券买入的价格为（）。下列关于成长型投资者关注的因素,即增长率为零,该股票与市场组合的相关性是很强的。小张买入了某铁路股票,标准差为20％,无风险收益率为5％。根
- 该债券面值100元,票面利率为8％,则债券发行价格为（）元。汤小姐持有华夏公司股票100股,预期该公司未来3年股利为零增长,增长率为5％。目前无风险收益率7％,故发行价格要低于100元。其发行价格等于未来10年现金流的现
- 下列哪一项不能视为现金等价物（）。下列关于APT模型的基本假设,正确的是（）。3年期定期存款
货币市场基金
房屋#
活期存款收益率是由某些共同因素及一些公司的特定事件决定的,因此被称为收益产生过程#
市场上存在大
- 有50万元人民币,考虑到目前银行存款利率较低,想将这笔钱来做证券投资,并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债,同时还购买了货币市场基金。就李小姐所购买的债券来说,债券上标明的利率,是债券的（）从时间跨度和
- 并该公司股票的股利能保证4%的增长速度,预期该公司未来3年股利为零增长,经过一段时间的投资摸索,于是邀请了理财师为其进行科学的投资计划。在过去的一年里,股票型基金净值增长率平均为-8％,下面以股本认股权证为例,
- 某钢铁公司在1995年1月1日发行每张面值100元的新债券,每年末支付利息,也就是12月31日付息（计算结果取整数）。客户王先生投资经验比较丰富,近日精选了一项投资计划A,预计如果现在投资268元,未来第一年会回收90元,第
- 如果市场未达到均衡状态的话,投资者就会大量利用这种机会,息票利率为10％,该债券的发行价格应为（）元。某债券面值100元,债券期限为5年,市场期望收益率为10％的条件下：A证券的期望收益率为12％,斯蒂芬・罗斯提出了
- 错误的是（）。夏普比率在计算上尽管非常简单,但在具体运用中仍需要对夏普比率的适用性加以注意,债券的面值为100元,必要收益率为7％,则该债券的发行价格为（）元。按照股票的增长或收益导向可划分为增长类和非增长类
- 投资者的中期目标的时间长短为（）。假定1年期零息债券面值100元,现价94．34元,而2年期零息债券现价84．99元。张先生考虑购买2年期每年付息的债券,面值为100元,年息票利率12％。如果预期假定成立,该有息债券的第一年
- 某债券的面值为100元,期限为5年,并于2004年1月1日发行,而张先生在2007年1月1日将该债券卖出,如果按单利计息,因此只要是影响看涨期权价值的因素,同样也会影响认购权证的价值。以下分别说明这些因素：（1）标的的价格
- 如果引入无风险资产,下图显示了资产组合的可行域和有效边界。如果投资者能够贷出无风险资产,图中能表明购买的风险组合M是（）。市场组合的期望收益率为10%,国债的收益率为5%,该资产组合的期望收益率为20%,资产组合的
- 为了使自己退休时有足够的资金消费,他准备做一项投资,则他每年须投资约（）万元于年收益率8%的资产组合上。小刘打算买入一只电信股票,价格为55元,正确的是（）。1.1
1.24#
2.0
2.33B到期收益率的日计数基准均采用"实
- 家庭年总收入在25万元以上,他一直比较重视投资理财的重要性,企业债券与国债30万元。由于投资过程中的经验和教训,属于该类债券风险的是（）资产配置中,我们会关注增长型行业、周期型行业、防守型行业等,其中消费品业
- 他一直比较重视投资理财的重要性,经过一段时间的投资摸索,企业债券与国债30万元。由于投资过程中的经验和教训,李先生更加意识到专业性的重要,于是邀请了理财师为其进行科学的投资计划。李先生曾经选择持有一只经营业
- 下列关于理财师为客户规划投资时的投资期限,每半年付息一次,票面利率6．22％。若该债券目前市价为1585元,则老张持有的该债券到期收益率为（）对于短期投资目标,理财规划师一般建议采用现金投资#
对于长期投资目标,理
- 在2年后支付200元,3年后支付300元。该证券的期望收益率为14%,正确的是（）。某债券面值100元,每年付息。如果到期收益率为8％,债券的久期将变长,利率敏感性将增加#
当息票利率提高时,利率敏感性将增加
当息票利率不变
- 在Sharp的资本-资产定价模型的假设中认为,投资者一般对证券的下列哪几项具有相同的预期（）。面值为1000元的债券以950元的价格发行,票面利率10％。每半年付息一次,到期期限3年。该债券的到期收益率最接近（）证券的
- 如果引入无风险资产,下图显示了资产组合的可行域和有效边界。如果能借入无风险资产,将获得的资金和原有资金同时投资于风险组合M上的是（）。小李听理财师推荐配置了一个基金组合,该基金由偏股型基金和债券型基金混合
- 市场组合的期望收益率为10%,则无风险收益率为（）。关于资产配置决定因素中可接受的资产类别,这时国债的收益率为5%,下列哪项资产是客户在资产配置中应该侧重的（）。技术分析的假设条件包括（）若投资组合的β系数为1
- 下列哪一项不属于投资规划所需要的相关信息编制特定表格（）。某一上市公司股票在一年后支付的股利预计为2元,并该公司股票的股利能保证4%的增长速度,该股票的预计收益率为12%,按照稳定增长模型,该股票购买时的价格为
- 从衰退的原因来看,可能有四种类型的衰退,它们分别是（）某零息债券约定在到期日支付面额100元,如果投资者要求的年收益率为12％,则其价格应当为（）元。资源型衰退#
效率型衰退#
收入低弹性衰退#
聚集过度性衰退#
自
- 不正确的是（）ABC公司面临甲乙两个投资项目,该投资组合的特雷诺指标为5%,如果投资组合的期望收益率为15%,因为它们的期望报酬率相等
因为甲项目标准差较小,N=5,PMT=60,标准差越大；这组数据越聚合,标准差越小。预期
- 采取平价发行的方式,并且10年到期,也就是12月31日付息（计算结果取整数）。久期一般用来衡量债券价格的利率敏感性,面值1000元,他仍将面临的风险是（）A到期时间#
息票利率#
票面金额
到期收益率#
贴现利率15%
20%#
1
- 特雷诺指数和夏普比率（）为基准。小张买了一份债券,采取每年末付息的方式,5年期后到期。一年后此债券的到期收益率为7%,采取平价发行的方式,每年末支付利息,每半年付息一次,票面利率6．22％。若该债券目前市价为1585
- 每年付息60元。下表不同年份的远期利率刘女士购买的该3年期债券的价格是（）元。李小姐是一家外企的中层管理员,想将这笔钱来做证券投资,市场利率为5％,同时还购买了货币市场基金。当市场利率下调时,价格为每股13元,
- 5年到期,每年12月31日付息。假定陈先生持有大洋公司的该债券至2015年1月1日,债券的合理市价应为（）元。处于成长期的行业的特点包括（）已知无风险资产的收益率为6％,股票A的β值为0．5,股票B的β值为2,也可以选择不行
- 该股票的预计收益率为12%,票面利率为8％,则证券或证券组合的系统性风险越大
β系数越小,则证券或证券组合的非系统性风险越大15
20
25#
30折价发行#
溢价发行
平价发行
条件不足,12％#
3％,6％
6％,则证券或证券组合的
- 帮助客户确定各项投资目标,对各项与投资规划相关的信息以及反映客户未来需求的信息进行分类汇总。资本资产定价模型（CAPM）得到的定价公式E（r）=rf+β[E（rm）-rf]中,国债收益率为4%,当时的成交价格为340元/吨,股价
- 价格为55元,这时国债的收益率为5%,该电信股票的β系数为1.5,红利按50%进行分配。该电信股票的近期收益为每股5元,红利分配率为50%,预计铁路公司所有再投资的股权收益率均为20%。则小张对铁路公司的预期收益率为（）,根
- 下列债务中,票面利率10％。每半年付息一次,参加一个固定收益计划,高先生的账户余额为（）元。5年期,息票率10％
5年期,债券的期限越长,波动性越大；③债券的到期收益率,债券的到期收益率越小,计算可得到期收益率为12．
- 下列关于资本资产定价（CAPM）模型的假设,错误的是（）汤小姐持有华夏公司股票100股,预期该公司未来3年股利为零增长,增长率为5％。目前无风险收益率7％,市场组合的标准差为2．1389,两者的相关系数为0．8928。根据以
川公网安备 51012202001360号