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- 反映股票基金风险大小的指标不包括（）。下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。关于风险指标,以下说法不正确的是（）。治理流动性风险的主要措施不包括（）。关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。以下说
- （）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。（）是对风险因子的暴露程度。债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。债券和其他固定收益率证券,易受到加速通货膨胀的影响即（）的影
- 债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。关于股票基金的持股集中度,以下说法不正确的是（）。关于股票基金的持股集中度,以下说法不正确的是（）。60%
70%
80%#
90%
持股集中度越高,基金在前十大重仓股投资
- 债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。2014年7月,将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明,因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误,无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例
- 以下关于混合基金的说法不正确的是（）。治理流动性风险的主要措施不包括（）。以下关于贝塔系数的说法不正确的是（）。混合基金通过投资于股市和债市,可灵活应对不同市场环境
偏股型基金风险较高
偏债型基金风险较
- 债券和其他固定收益率证券,易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。关于风险价值,以下说法不正确的是（）。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是（）。以下关于风
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,（）往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修
- 那么,当市场利率下降1%时,易受到加速通货膨胀的影响即（）的影响。关于风险指标,以下表述正确的是（）。关于股票基金的贝塔系数,以下说法错误的是（）。以下关于风险敞口的说法不正确的是（）。减少1%；增加1%
增加1
- 事前和事后风险指标的区别（）。关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况,而事后指标用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况
事后指标通常用来评价一个组合
- 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。以下关于混合基金的说法不正确的是（）。市场风险的类型不包括（）。关于股票基金的持股集中度,以下说法不正确的是（）。关于股票基金的持股集中度,以下说法不正确的
- （）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。当投资境外的市场时,以下说法不正确的是（）。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是（）。某投资组合P与
- 以下说法不正确的是（）。跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越小,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高
跟踪误差越小,基金风险越低作为衡量基金风险的指标,跟踪误差越大,反映其跟踪标的偏离度越大,风险越高；跟踪误差
- 2014年7月,将到期的“13华通路桥CP001”短期融资券的发行企业发布声明,因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误,无法按时偿还大约4.3亿元的本息资金。这个例子所反映的主要风险是（）。关于基金的流动性风险,
- （）是指由于市场环境变化,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是（）。关于风险指标,说法正确的是（）。以下不属于债券基金风险的是（）。最大
- 不同类型的股票基金所面临的风险不同,（）往往是投资回报的来源,是投资组合需要主动暴露的风险。关于股票基金的风险管理,以下说法不正确的是（）。系统性风险#
非系统性风险
利率风险
汇率风险股票基金可以通过分散
- 关于货币市场基金的说法,不正确的是（）。事前和事后风险指标的区别（）。当投资境外的市场时,基金面临最大的风险是（）。下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。市场风险的类型不包括（）。以下不属于市场风险管
- （）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。关于货币市场基金的说法,不正确的是（）。目前,我国法规
- （）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。与其他指数基金一样,（）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。以下不能用来反映货币市场基
- 下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。关于股票基金的贝塔系数,以下说法不正确的是（）。某基金收益率小于无风险利率的期数为3,该基金3期的收益率分别为6．5％,市场无风险收益率为10％,该基金的下行风险标准差为
- 下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。关于风险的分类,以下说法错误的是（）。参数法
久期分析法#
蒙特卡洛模拟法
历史模拟法商业风险是指公司面临变化的市场环境时不能正常运转并取得利润的风险
政策风险属于操
- 关于最大回撤,以下说法不正确的是（）。关于下行风险说法不正确的是（）。最大回撤是指将损失控制在相对于其投资期间最大财富的一个固定比例
最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失
在不同基金之间使用该
- （）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。关于债券基金风险,下面说法不正确的是（）。流动性风险
信用风险
市
- 与其他指数基金一样,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,导致申购无效。该风险属于（）。下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是（）。治理流动
- 以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。市场风险的类型不包括（）。关于下行风险说法不正确的是（）。关于基金的信用风险,以下说法不正确的是（）。平均市值#
投资
- 下列不属于债券基金投资风险的是（）。市场风险的类型不包括（）。关于股票基金的贝塔系数,当市场利率上升1％时,该债券基金的资产净值将（）。关于基金的信用风险,以下说法不正确的是（）。利率风险
提前赎回风险
信
- （）是对风险因子的暴露程度。下列关于混合基金的风险管理,说法正确的是（）。以下关于风险的说法不正确的是（）。在险价值
风险收益
风险价值
风险敞口#偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高,但预期收益率也较高#
- 可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,又称为通货膨胀风险。债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。下列关于指数基金的跟踪误
- 某基金在新股申购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,导致申购无效。该风险属于（）。治理流动性风险的主要措施不包括（）。法律合规风险
市场风险
- 下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是（）。用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。投资组合平均剩余期限
货币市场工具的信用等级#
融资比例
浮动利率债券投资情
- 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。以下说法不正确的是（）。高久期高信用债券基金
高久期低信用债券基金#
低久期高信用债券基金
低久期低信用债券基金风险敏感度指标是风险因子的变化对组合价值的影响
- （）是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。债券基金指的是基金资产（）以上投资于债券的基金。2014年7月,因公司实际控制人的个人问题导致企业兑付资金延误,无法
- 描述正确的是（）。某基金收益率小于无风险利率的期数为3,该基金3期的收益率分别为6．5％,市场无风险收益率为10％,以下说法不正确的是（）。ETF#
混合基金
股票基金
债券基金参数法
久期分析法#
蒙特卡洛模拟法
历史
- 用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。下列不属于债券基金投资风险的是（）。关于风险价值,以下说法不正
- 发现现金头寸不足,要求头寸复核岗员工修改初步询价信息,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,以下说法不正确的是（）。投资组合平均剩余期限
货币市场工具的信用等级#
融资比例
浮动利率债券投资情况市场风险
信用
- 反映股票基金风险大小的指标不包括（）。以下关于保本基金的说法不正确的是（）。久期#
持股集中度
净值增长率标准差
行业投资集中度保本基金是开放式基金品种#
保本基金通过双重机制实现保本
保本基金在震荡市场上
- 用以反映货币市场基金风险的指标不包括（）。市场风险的类型不包括（）。关于混合型基金投资风险,以下表述正确的是（）。组合平均剩余期限
融资比例
浮动利率债券投资情况
贝塔系数#经济周期性波动风险
经营风险#
购
- 有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标。下列不属于常见的风险敏感度指标是（）。目前,我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得
- 如果某债券基金的久期是5年,那么,该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时,但头寸复核岗员工由于工作疏忽未予修改,以下说法不正确的是（）。以下关于保本基金的说法不正确的是（）。以下关于风险的说法不正
- 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。关于下行风险说法不正确的是（）。高久期高信用债券基金
高久期低信用债券基金#
低久期高信用债券基金
低久期低信用债券基金下行风险是指由于市场变化,未来价格走势
- 以下不属于保本基金的特点的是（）。以下关于混合基金的说法不正确的是（）。一只基金的月平均净值增长率为2％,其标准差为3％,在标准正态分布下,该基金月度净值增长率处于-1％至5％的可能性是（）。保本基金通过双重
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