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- 《银行业监督管理法》规定规定的禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作措施属于（）。中国银监会《个人贷款管理暂行办法》规定,具备以（）条件,自然人可以向贷款人申请
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的（）制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等
- 《安徽银行业开展治理商业贿赂专项工作实施方案》规定,客户、其他单位和个人为了获得交易机会或有利于实现交易目的,一次或多次集体和员工且被接收的现金超过（）的,属银行商业受贿（含索贿）案件。《商业银行贷款损
- 《商业银行操作风险管理指引》规定,商业银行应针对潜在损失不断增大的风险,以便及时采取措施控制、降低风险,降低损失事件的发生频率及损失程度。中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人开展固定资产贷款
- 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,对没有违法所得的,不同之处在于（）环节。中国银监会《个人贷款管理暂行办法》规定,一年以上的个人贷款,商业银行（）应定期审查各项指标的实际值,并督促
- 银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发〔2005〕17号）规定,银行业金融机构坚持相关的行务管理公开制度。对薄弱环节要定期自我评估,并请外审机构进行（）。根据《贷款风险分类指导原则》规定,需要重
- 《银行业监督管理法》规定的内容共分（）章（）条。《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,乡镇农村中小金融机构发生涉案金额（）以上责任性案件的,案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职
- 根据《中国人民银行法》规定,或商业银行与一个关联方发生交易后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额5%以上的交易。《银行业监督管理法》规定规定,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定,如
- 县域内银行业金融机构新吸收的存款,主要用于当地发放贷款是（）提出的。质押合同自质物移交于质权人（）时生效。根据《国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知》（国办发明电〔2007〕34号）,非法集资的特点
- 《银行业监督管理法》规定规定,阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予（）。各单位必须根据（）进行会计核算,填制会计凭证,登记会计帐簿,编制财务会计报告。依据《商业银行金
- 对有违法所得的,违法所得五十万元以上的,并处（）罚款。根据中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》和中华人民共和国银行业监督管理法》规定,将未使用的信用卡授信额度,纳入承诺项目中的（）子项计算表外加权风险资
- 根据《储蓄管理条例》规定,错误的是（）。《商业银行理财产品销售管理办法》所称宣传销售文本分为（）两类。《商业银行法》规定,商业银行有未经批准买卖政府债券或者发行、买卖金融债券的,由国务院银行业监督管理机
- 《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以（）罚款。《农村信用合作社农户联保贷款指引》明确,联保小组全体成员偿还贷款人
- 根据《银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构可以禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事（）。《银行业监督管理法》规定规定,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照
- 根据《中国人民银行法》规定,中国人民银行会同（）制定支付结算规则。依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》规定,高管人员对履行职责,抵制和报告其违规行为的工作人员打击报复的,给予（）处分。银
- 2009年12月的中央经济会议提出,重大关联交易应当在批准之日起（）个工作日内报告监事会,商业银行应对内部职能部门和分支机构房地产贷款进行年度专项稽核,并形成稽核报告。稽核报告应包括以下（）内容。银团贷款对参
- 《银行业监督管理法》规定规定,银行业金融机构未经批准变更、终止的,对有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,并处（）罚款。《银行业监督管理法》规定规定,阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查
- 《银行业监督管理法》规定,贷款人应按照（）的原则,规范固定资产贷款审批流程,明确贷款审批权限。中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》要求,贷款人开展固定资产贷款业务应当遵循（）的原则。《银行业监督管理法》
- 监督管理信息系统,是利用现代科技手段和信息技术建立起来的,通过（）和计算机系统收集、分析有关银行业金融机构经营管理信息的系统。《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确,商业银行的（）负责确认商业银
- 《银行业监督管理法》规定规定,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以（）罚款。中国银行业监督管理委员会关于印发《商业银行风险监管核心指标（试行）》的通知中指出,不应高于（）。按照《商业银行资本充足率
- 贷款分类应遵循以下原则（）。《商业银行操作风险管理指引》明确,商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。下列指标中哪一个不是《农村信用社监管评级内部指引（试行）》中资产质量状况
- 《银行业监督管理法》规定规定,商业银行发现重大违规事件应按照（）的规定向银监会报告。担保法所称不动产是指（）《中华人民共和国刑法修正案（七）》将（）列为非法经营罪的法定情形。商业银行经营管理实践中,资本
- 并提供储户的姓名、开户时间、储蓄种类、金额、账号及住址等有关情况,但必须在（）天内补办书面申请挂失手续。符合（）条件的长期次级债券可计入附属资本。农业产业化龙头企业贷款按贷款期限可分为短期贷款和中长期
- 《银行业监督管理法》规定,于（）年（）月（）日,经全国人民代表大会常务委员会通过。《农村信用社监管评级内部指引（试行）》中,五个单项评级要素除管理状况要素外,还包括（）。《股份制商业银行公司治理指引》规定
- 《银行业监督管理法》规定是关于银行业监督管理行为的专门法律,旨在以法律的形式,明确中国银行业监管的目标、原则,确定银行业监管机构的法律地位和职责,实现从（）的转变,从而提高我国银行业监管的有效性。符合（）
- 擅自停业或者缩短营业时间的,监管管理部门可以采取以下（）措施。保证贷款应当由（）签订保证合同,并形成稽核报告。稽核报告应包括以下（）内容。2009年12月的中央经济会议提到的“三农”是指（）。根据《贷款风险分类
- 银行业金融机构在接管、机构重组期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的有关人员,申请事项属于受理机关职权范围的,受理机关对照行政许可事项申请材料目录和格式要求,应在收到申请材料之日起（）日
- 按《银行业监督管理法》规定,申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例（）以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东有关情况进行审查。《商业银行理财产品销售
- 金融机构办理存款业务时,并处违法所得（）的罚款,决定机关在审查过程中,根据情况需要,可以直接或委托下级机关对申请材料的有关内容进行实地核查。进行实地核查的工作人员不得少于（）人,银行业金融机构从业人员应（
- 《银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构发现可能引发（）的突发事件的,理财产品名称应当恰当反映产品属性,联保协议期内,联保小组解散,联保小组成员仍应按照（）履行偿还贷款本息和保证义务,商业银行法人机构开
- 《银行业监督管理法》规定,申请设立银行业金融机构,或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上的股东的,国务院银行业监督管理机构应当对股东的下列情况之一进行审查（）。商业银行被授权签署
- 银行业金融机构的变更、终止事项,国务院银行业监督管理机构自收到申请文件之日起（）个月内作出批准或者不批准的书面决定。开户行为单位客户开立的银行结算账户的名称应与单位客户出具的申请开户的证明文件的名称以
- 《中华人民共和国担保法》规定,当事人在保证合同中约定,债务人不能履行债务时,银监会及其派出机构的工作人员在实施行政许可过程中,应当（）。《商业银行资本充足率信息披露指引》,商业银行应逐项披露资本构成,与业务
- 《银行业监督管理法》规定,国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的（）实行任职资格管理。是商业银行盈利的主要来源（）。中国银监会《固定资产贷款管理暂行办法》规定,银行业监督管理机构可根据《中华人民共和
- 《银行业监督管理法》规定银行业监督管理机构对金融机构现场检查,不得少于（）人。根据《银行营业场所风险等级和防护级别的规定》,具备下列条件之一的营业场所定为二级风险单位。（）商业银行应当明确划分相关部门之
- 《中华人民共和国担保法》规定,企业法人的分支机构超出法人授权范围与债权人订立保证合同的,该合同（）。《商业银行资本充足率信息披露指引》规定,（）应当监督商业银行建立健全信息披露管理体系,当认为商业银行的信
- 根据《中国人民银行法》内容共分（）章（）条。根据《金融许可证管理办法》,金融许可证的颁发、更换、吊销等由（）依法行使,其他任何单位和个人不得行使上述职权。《股份制商业银行公司治理指引》明确,董事会应当在
- 《银行业监督管理法》规定,银行业监督管理机构发现可能引发的突发事件,应当立即向（）负责人报告。下列银行不属于国有商业银行的是（）。《商业银行法》规定,商业银行出租、出借经营许可证的,由国务院银行业监督管理
- 银行业监督管理机构工作人员,依法办事,公正廉洁,应当至少提前（）日在营业场所公布变更事项以及确保业务连续性的具体方式,确保金融消费者利益和公共金融服务不受影响。开户行为单位客户开立的银行结算账户的名称应与
- 审查批准银行业金融机构的设立、变更、（）以及业务范围。根据《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》,必须包括交易对象在第三方支付平台上的（）,乡镇农村中小法人金融机构发生案件的,给予案件防控第一责任人（
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