第六章证券自营业务题库2022模拟考试题158

1. [单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币

A. A．5000万元
B. B．3000万元
C. C．1亿元
D. D．2亿元

2. [多选题]证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过()实现的。

A. 证券交易所
B. 银行间市场
C. 证券公司的营业柜台
D. 证券公司证券承销过程中的自营买入

3. [多选题]关于证券自营业务的规模及比例控制，下列说法正确的有()。

A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50%
C. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
D. 违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备

4. [单选题]证券公司开展利率互换交易业务须向（）报备。

A. 中国证监会
B. 证券公司住所地证监局
C. 证券公司所在省证监局
D. 中国人民银行

5. [单选题]持有公司（）股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

A. 6%
B. 5%
C. 10%
D. 20%

6. [多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

A. 只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B. 自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C. 在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D. 自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

7. [多选题]证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（）等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

A. 国债
B. 投资级公司债
C. 货币市场基金
D. 央行票据

8. [多选题]证券公司自营业务运作管理的重点有（）。

A. 控制运作风险
B. 确定运作原则
C. 建立运作流程
D. 专人负责清算

9. [多选题]证券公司开展自营业务应（）向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}和交易所报送自营业务情况。

A. 每月
B. 每季
C. 每半年
D. 每年

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