对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说

【名词&注释】

诚实信用原则(the principle of good faith)、若干问题(some problems)、研究报告(research report)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资咨询机构(investing consultation institute)、中国证券(china ' s securities)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[多选题]对于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务说法正确的是（）。

A. 应当忠实客户利益
B. 不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
C. 不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益
D. 不得为特定客户利益损害其他客户利益

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[单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

[多选题]证券投资顾问业务的基本原则是（）。

A. A．公平审慎原则
B. B．诚实信用原则
C. C．忠实客户利益原则
D. D．客观公正原则

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经（）批准。

A. 中国证监会
B. 中国证券^{(china s securities)}业协会
C. 国务院证券监督管理机构
D. 国务院证券监督管理机构分支机构

[单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A. 墨西哥
B. 巴西
C. 阿根廷
D. 智利

[单选题]投资管理与研究协会（AIMR）是（）。

A. 北美的证券分析师组织
B. 欧洲证券分析师的协会组织
C. 亚洲证券分析师的协会组织
D. 拉丁美洲证券分析师公会

[多选题]证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

A. 向基金等机构客户提供证券研究报告
B. 向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C. 向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D. 与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

[多选题]下列属于隔离墙制度特点的是（）。

A. 证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
B. 实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
C. 防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
D. 防范内幕交易和利益冲突

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