2022第六章证券市场运行题库模拟考试157

1. [单选题]我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本^{(company registration capital)}的（）以上的，可以不再提取。

A. A．25%
B. B．50%
C. C．60%
D. D．75%

2. [单选题]我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。

A. 150
B. 180
C. 200
D. 230

3. [单选题]深圳证券交易所规定，盘中换手率达到或超过（）%的，临时停牌至14：57。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

4. [单选题]某投资者买了1500元期限为1年期、年利率为10%的公司债券，若1年中通货膨胀率为4%，则该投资者的实际收益率为（）。

A. 14%
B. 10%
C. 6%
D. 4%

5. [多选题]首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}的发行人的财务指标应满足的要求包括，（）。

A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C. 发行前股本总额不少于人民币5000万元
D. 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占总资产的比例不高于20%

6. [多选题]上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

A. 发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
B. 本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C. 募集资金使用符合规定^{(conforming to prescribed)}
D. 本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

7. [多选题]场外交易市场主要具备的功能有（）

A. 拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境
B. 为不能在交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
C. 为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
D. 提供风险分层的金融资产管理渠道

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