【名词&注释】
合法利益(legitimate interests)、管理办法、财务状况(financial situation)、期货经纪人(futures broker)、期货交易(futures trading)、中国证监会(china securities regulatory commission)、具体情况(concrete conditions)、利益冲突原则、期货保证金(cover cost)、行为规范。
[多选题]期货从业人员在业务活动中应当()。
A. 以个人名义接受投资者委托
B. 如实向投资者告知期货投资的风险
C. 如实向投资者申明其所具有的执业能力
D. 确保股东利益最大化
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[单选题]《期货从业人员执业行为准则》是期货从业人员在执业过程中()的行为规范。
A. 必须遵守
B. 可以遵守
C. 参照遵守
D. 视具体情况(concrete conditions)遵守
[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》自()起施行。
A. 2004年6月1日
B. 2003年7月1日
C. 2008年4月30日
D. 2007年1月1日
[多选题]下列关于避免利益冲突原则的表述,正确的有()。
A. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时,必须及时向投资者披露
B. 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者利益可能发生冲突时,以自身利益优先
C. 期货从业人员在执业过程中遇到相关利益与投资者的利益发生冲突时,应当以交易的客户利益优先
D. 期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突,且无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平对待
[单选题]赵某是信达期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题,不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息,回答下列问题:
A. B
[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
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