公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公

【名词&注释】

市场准入(market access)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、行为规范。、中国证券业(chinese industry of securities)、监督管理。、市场秩序监管(market order supervision)、证监会派出机构、申请材料(application material)、证券投资公司

[判断题]公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）

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学习资料：

[单选题]以下不属于基金募集申请材料^{(application material)}的是（）。

A. A．申请报告
B. B．基金合同草案
C. C．上市公告书
D. D．招募说明书草案

[单选题]只有获得基金托管资格的（），才可以承接QDⅡ基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。

A. 商业银行
B. 基金管理公司
C. 证券投资公司
D. 证券交易所

[单选题]独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于（）人的，应于5个工作日内报告中国证监会。

A. 5
B. 8
C. 10
D. 15

[单选题]基金评价机构应加入（），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。

A. 中国证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会

[多选题]基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

A. 法律的
B. 自律的
C. 经济的
D. 行政的

[多选题]中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

A. 市场准入监管
B. 市场秩序监管^{(market order supervision)}
C. 日常持续监管
D. 基金管理人员监管

[多选题]基金公司的投资管理人员，是指在公司负责（）的人员。

A. 投资
B. 研究
C. 交易
D. 实际履行相应职责

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