【名词&注释】
国家秘密、商业秘密(trade secret)、个人隐私(personal privacy)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货经纪人(futures broker)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通报批评(circulate a notice of criticism)、有关规定(related regulations)、纪律处分(disciplinary punishment)
[多选题]下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是()。
A. 国家秘密
B. 所在期货经营机构秘密
C. 投资者的商业秘密及个人隐私
D. 在执业过程中所获得的未公开的重要信息
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学习资料:
[单选题]期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的()。
A. A.暂停其从业资格6个月至12个月
B. B.予以训诫,并暂停其从业资格l2个月
C. C.撤销其从业资格
D. D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
[单选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会(china securities regulatory commission)有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,根据情节轻重,给予警告、公开通报批评(circulate a notice of criticism)纪律处分(disciplinary punishment),暂停期货从业人员资格6个月至12个月,()。
A. 撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
B. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
C. 撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请
D. 撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请
[多选题]我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于()。
A. 维护期货市场秩序
B. 规范期货从业人员执业行为
C. 促使其提高职业道德和业务素质
D. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
[多选题]协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会(china securities regulatory commission)有关规定(related regulations)或者本准则的期货从业人员,可以根据情节轻重,给予的纪律处分(disciplinary punishment)包括()。
A. 警告
B. 公开通报批评(circulate a notice of criticism)
C. 暂停期货从业人员资格6~12个月
D. 撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
[多选题]甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明,直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后,如果投资方仍然同意买入合约,甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员,不得再从事该期货合约
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