证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员

【名词&注释】

基本内容(basic content)、证券公司(securities company)、决策依据(decision basis)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、法律制裁、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、证监会派出机构

[多选题]证券公司从事资产管理业务，要求具有3年以上（）从业经历的人员不少于5人。

A. 证券自营
B. 证券经纪
C. 资产管理
D. 证券投资基金管理

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学习资料：

[单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

[多选题]证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）

A. A．经中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}核定具有证券资产管理业务的经营范围
B. B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C. C．资产管理业务人员^{(business operation personnel)}具有证券从业资格，其中具有3年以上证券自营，资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
D. D．具有良好的法人治理结构，完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

[多选题]资产管理业务的主要类型有()。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为单一客户办理的专项资产管理业务
C. 为多个客户办理集合资产管理业务
D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

[单选题]各会员应在集合资产管理计划运作前()个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

[单选题]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 9

[单选题]以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

A. 在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B. 与客户签订的资产管理合同不规范
C. 违规开展资产管理业务
D. 在资产管理业务中存在操纵市场的行为

[多选题]管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

A. 本集合计划开始运作的条件和日期
B. 参与金额（比例）
C. 收益分配和责任分担方式
D. 在集合计划存续期内不得退出的承诺

[多选题]集合资产管理计划说明书的主要内容有（）。

A. 集合计划成立的条件和时间
B. 投资理念与投资策略
C. 投资决策依据
D. 投资程序与风险控制

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