【名词&注释】
金融机构(financial institution)、人民币(rmb)、个体工商户(individual business households)、情节严重(gravity of the circumstances)、金融业务(financial business)、结售汇、短期内(a short time)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、黄金交易所(gold exchange)、《中华人民共和国反洗钱法》
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
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学习资料:
[多选题]下列大额交易如未发现交易可疑的,金融机构也必须报告的是()。
A. A、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换
B. B、金融机构在黄金交易所(gold exchange)进行的黄金交易
C. C、交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
D. D、短期内(a short time)相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准
[单选题]金融机构违反保密规定,泄露有关信息,情节严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)处()罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 一万元以上十万元以下
C. 五万元以上二十万元以下
D. 五万元以上五十万元以下
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的,对金融机构处()罚款。
A. 一万元以上五万元以下
B. 五万元以上十万元以下
C. 十万元以上二十万元以下
D. 二十万元以上五十万元以下
[单选题]下列业务中不属于一次性金融业务的是()
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付
D. 转账业务
[多选题]大额交易报告范围包括()
A. 单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇
B. 现金票据解付及其他形式的现金收支。
C. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币100万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
D. 自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值5万美元以上的款项划转。
E. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
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