证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会

【名词&注释】

公司债券(corporate bond)、股东大会(general meeting of shareholders)、工作需要(work needs)、利润总额(total profit)、中国证监会(china securities regulatory commission)、主管机构(appropriate body)、发行股票、会计年度(fiscal year)、保荐代表人(sponsor deputy)、公司内部控制(corporate internal control)

[判断题]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。（）

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[多选题]保荐机构及其保荐代表人^{(sponsor deputy)}履行保荐职责可对发行人行使下列（）权利。

A. A．要求因工作增加而增加服务费
B. B．要求发行人及时通报信息
C. C．定期或者不定期对发行人进行回访
D. D．列席发行人的股东大会

[单选题]被重组方重组前一个会计年度^{(fiscal year)}年末的资产总额或前一个会计年度^{(fiscal year)}的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，申报财务报表至少需包含重组完成后的最近（）财务报表。

A. 1期
B. 2期
C. 3期
D. 4期

[单选题]发行公司若最近1年实现的净利润低于上年的净利润或者盈利预测数（若有），或净资产收益率未达到公司承诺的收益率，由（）是否重新提交发审会讨论。

A. 发行人提交的申请决定
B. 中国证监会决定
C. 证券业协会
D. 发行人所在行业主管机构

[多选题]《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责（）。

A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司发行新股
C. 中国证监会认定的其他情形
D. 上市公司发行可转换公司债券

[多选题]下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。

A. 整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份
B. 申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章
C. 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件
D. 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料

[多选题]关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

A. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户
B. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形
C. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事
D. 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

[多选题]申请上市的企业在向中国证监会申请出具监管意见书时，应提交的关于公司内部控制^{(corporate internal control)}情况应包括内容有（）。

A. 公司内部控制^{(corporate internal control)}制度建立情况
B. 公司内部控制^{(corporate internal control)}制度执行情况
C. 会计师事务所对公司内部控制^{(corporate internal control)}的整体评价意见
D. 律师事务所对公司内部控制^{(corporate internal control)}的整体评价意见

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