2022第八章融资融券业务题库模拟考试冲刺试题106

1. [多选题]充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，证券市值应遵循的折算率有（）。

A. A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B. B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C. C．国债折算率最高不超过90%
D. D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

2. [多选题]证券公司对证券发行人^(issuer)的权利，是指（）。

A. 请求召开证券持有人会议的权利
B. 参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C. 配售股份的认购权利
D. 请求分配投资收益的权利

3. [单选题]以下叙述错误的是（）。

A. A.投资者卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款B.投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证券，不得用于从事债券回购交易C.融资融券可以采用大宗交易方式^{(transaction mode)}D.未了结相关融券交易前，投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

4. [单选题]融资利率的收取标准为：（）

A. A.不低于金融机构5年期贷款基准利率B.不低于金融机构同期贷款基准利率C.不低于行业水平D.不低于金融机构同期存款基准利率

5. [单选题]投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结果不一致的，由（）负责向投资者作出解释

A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 存管银行
D. 证券登记结算机构

6. [多选题]客户不可以提交以下资产作为担保物（）

A. A：资金
B. B：公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券
C. C：已设为担保的银行存款
D. D：已预受要约的证券

7. [单选题]客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。

A. 信托财产
B. 交易所财产
C. 证券公司财产
D. 登记结算公司财产

8. [单选题]投资者从事融资融券交易，只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。

A. 从普通资金账户直接转入
B. 其他三项都不对
C. C、柜台现金转入
D. 通过银行第三方存管转入

9. [单选题]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%

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