第五章经纪业务相关实务题库2022试题详细解析(04.17)

1. [多选题]关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有（）

A. A．申购日后的第一个^(first)交易日^{(trading day)}（T+1日），由中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B. B．每一有效申购单位配一个号
C. C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D. D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股

2. [单选题]证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A. 设立后规模是否允许变动
B. 申购和赎回的方式不同
C. 是否上市交易
D. 发行规模不同

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