第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库2022模拟考试题免费下载108

1. [多选题]《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括（）。

A. A．诚实、正直、公平
B. B．掌握和运用所有本职业所适应的法律、法规和政府的规章制度
C. C．以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
D. D．公平对待已有客户和潜在客户原则

2. [单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定^{(interim provisions)}》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。

A. 接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B. 客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C. 是证券公司的正式员工
D. 拓展服务范围，提供证券投资顾问服务

3. [单选题]不属于投资分析师执业行为操作规则的是（）。

A. 在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
B. 合理的分析和表述
C. 信息披露
D. 合理判断

4. [单选题]拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。

A. 墨西哥
B. 巴西
C. 阿根廷
D. 智利

5. [多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定^{(interim provisions)}》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

6. [多选题]证券分析师通过各种公众媒体及报告会等形式发表评论意见应满足的要求是（）。

A. 由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
B. 说明所依据的证券研究报告的发表日期
C. 禁止明示或者暗示保证投资收益
D. 以上均正确

7. [多选题]CHA中的国际通用知识考试的内容涉及（）。

A. 经济学
B. 股票定价与分析
C. 财务会计和财务报表分析
D. 金融衍生工具定价和分析

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