2022证券投资基金题库模拟考试练习题108

1. [单选题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（）人。

A. A．100
B. B．200
C. C．300
D. D．500

2. [多选题]公司内部控制^{(corporate internal control)}制度由（）等部分组成。

A. A．内部控制大纲
B. B．基本管理制度
C. C．部门业务规章
D. D．业务操作手册

3. [单选题]基金托管部门独立的（）包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。

A. 清算系统
B. 交割系统
C. 安全监控系统
D. 托管业务技术系统

4. [单选题]保管好（）是保证基金安全的前提。

A. 基金合同
B. 基金印章
C. 基金的开户资料
D. 实物证券的凭证

5. [单选题]对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人^{(fund trustee)}应当拒绝执行，并提示（）或向监管机构报告。

A. 基金份额持有人
B. 中国证监会
C. 管理人
D. 证券业协会

6. [单选题]对基金托管人^{(fund trustee)}按照法规要求须向（）报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A. 证券业协会
B. 中国证监会
C. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}
D. 中国人民银行

7. [多选题]基金托管人^{(fund trustee)}应建立有效的（）的评审和反馈机制，以保障内部控制工作责任的全面落实。

A. 稽核监督体系
B. 内部监控制度
C. 稽核检查制度
D. 内部控制制度

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