2022每日一练强化练习(04月18日)

1. [单选题]办理指定交易，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

2. [单选题]《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构及其工作人员应当依法协助、配合（）和行政执法机关^{(administrative organization forlaw enfo)}打击洗钱活动。

A. 人民银行
B. 司法机关
C. 检察机关
D. 人民法院

3. [多选题]根据《金（）融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的（）大额交易，可以不报告的是。

A. 金融机构同业拆借
B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C. 金融机构在黄金交易所^{(gold exchange)}进行的黄金交易
D. 金融机构内部调拨资金

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zy54z5.html