【名词&注释】
合法权益(legal rights)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、公司股东(company shareholders)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、整改意见(reform advice)、法律责任。、证监会派出机构
[单选题]王某为甲期货公司的首席风险官,因履行职务不当被免职,则下列说法错误的是()。
A. 董事会应当提前通知王某
B. 董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C. 王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D. 董事会在决定免除首席风险官职务时,应当同时确定拟任人选或者代行职责人选
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[单选题]期货公司发生严重违规或者出现重大风险,()未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。
A. 期货公司董事
B. 期货公司监事
C. 期货公司首席风险官
D. 期货公司股东
[单选题]首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向()报告。
A. 期货公司董事会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 公司住所地中国证监会派出机构
[多选题]首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
A. 情节严重的,认定其为不适当人选
B. 责令期货公司更换
C. 出具警示函
D. 监管谈话
[多选题]首席风险官应当报告期货公司(),以及首席风险官的履行职责情况,包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见(reform advice)以及期货公司整改效果等内容。
A. 董事履职情况
B. 内部控制状况
C. 风险管理状况
D. 合规经营
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