证券投资基金题库2022模拟练习题107

1. [单选题]关于特定客户资产管理业务，以下说法不正确的是（）。

A. A．又称专户理财业务
B. B．由政策性银行担任资产托管人
C. C．基金管理公司向特定客户募集资金
D. D．接受特定客户财产委托担任资产管理人

2. [单选题]（）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。

A. A．内部控制
B. B．外部控制
C. C．直接控制
D. D．间接控制

3. [多选题]下列属于基金管理公司业务的特点的是（）。

A. A．一般不进行负债经营
B. B．收入主要来自于基金管理费^{(fund management fee)}
C. C．投资管理能力是公司的核心竞争力
D. D．业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

4. [多选题]基金管理公司开展特定客户资产管理业务时，委托财产应当用于下列投资（）。

A. 股票
B. 债券
C. 证券投资基金
D. 央行票据

5. [单选题]保管好（）是保证基金安全的前提。

A. 基金合同
B. 基金印章
C. 基金的开户资料
D. 实物证券的凭证

6. [多选题]基金财产的重要文件保管包括（）等。

A. 重大合同
B. 基金的开户资料
C. 预留印鉴
D. 实物证券的凭证

7. [多选题]稽核监督部门的主要职责^{(main duty)}有（）。

A. 对各项业务及其操作提出内部控制建议
B. 独立检查和评价有关内部控制制度
C. 对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D. 对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分^{(disciplinary punishment)}

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