检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理

【名词&注释】

发现问题、管理机构、国家秘密、业务流程(business process)、贷款风险(loan risk)、农业银行(agricultural bank)、主管部门(department in charge)、个人住房按揭、内外部监督(internal and external supervise)、反洗钱工作

[多选题]检查项目正式启动前，项目主办部门应结合当期案防形势及经营管理需要，确定（）等，报同级内控合规部门立项审核。

A. 检查对象
B. 检查内容及重点
C. 检查方式
D. 实施步骤

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学习资料：

[多选题]关于反洗钱核查及登记，下列说法正确的是（）。

A. 各级行管理机构应协助国家有关部门，对有关资金交易账户进行核查
B. 反洗钱工作主管部门^{(department in charge)}于核查结束后2个工作日内，在AMLS“核查管理登记”中进行登记。
C. 涉及国家秘密的核查，另行登记。
D. 涉及国家秘密的核查，因保密需要，不进行登记。

[多选题]个人住房按揭贷款来自于开发商的主要风险点为（）。

A. 项目合规风险
B. 完工风险
C. 挪用贷款风险
D. 统一还款风险

[单选题]在内控合规管理信息系统中，检查结束前（）可以通过“项目报表”功能对当前检查项目下检查数据进行统计分析。

A. 检查组长
B. 检查组长、主查、外部检查确认员
C. 检查组长、外部检查确认员
D. 所有检查人员

[多选题]农业银行近年来开展的管理活动中，属于内部环境的有：（）

A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革

[多选题]合规风险监测指标包括（）

A. 某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
B. 某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
C. 内外部监督^{(internal and external supervise)}检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
D. 案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

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