证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库模拟试卷276

1. [单选题]拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。

A. A、2个工作日内向证券交易所书面说明
B. B、3个工作日内向中国证监会书面说明
C. C、3个工作日内向证券交易所书面说明
D. D、2个工作日内向中国证监会书面说明

2. [单选题]拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异。

A. 后1个工作日
B. 前1个工作日
C. 前2个工作日
D. 后2个工作日

3. [单选题]网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照一定的原则确定增发价格，（）同时公开发行^{(public offerings)}。

A. 网上和网下对机构投资者和公众投资者
B. 网上或网下对机构投资者和公众投资者
C. 网下对机构投资者与网上对公众投资者
D. 网上对机构投资者与网下对公众投资者

4. [单选题]上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-2日需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（）、网上路演公告。

A. 提示性公告
B. 网下中签结果公告
C. 上市公告书
D. 网上网下发行公告

5. [单选题]上市公司申请公开或非公开发行^{(public offerings)}新股，应当向（）申报。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会
B. 中国证监会
C. 上市公司所在地中国证监会派出机构
D. 以上均不对

6. [多选题]保荐机构的内核要求规定（）。

A. 内核小组通常由5～10名专业人士组成
B. 公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员
C. 内核小组成员要保持稳定性和独立性
D. 内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

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