《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、管理办法、行政处罚(administrative punishment)、逻辑关系(logical relation)、分支机构(branch)、证明文件(documentary evidence)、实际情况(actual situation)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、反洗钱检查、身份证件(authenticity of identity cards)

[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除了核对有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件外，可以采取以下（）的措施。

A. A.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件B.回访客户C.实地查访D.向公安、工商行政管理等部门核实E.其他可依法采取的措施

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[单选题]反洗钱现场检查适用的法律法规和规章要准确，因此（）

A. 中国人民银行及其分支机构可通过现场检查，查处非法金融机构。
B. 现场检查反洗钱的违规问题证据与结论之间要有“只要证据存在，检查结论必定成立”的充分严密的逻辑关系。
C. 行政处罚适用的法律、法规和规章的条文要准确，裁量要严格。
D. 人民银行现场检查的对象中国人民银行根据实际情况^{(actual situation)}确定的，而不是法定的

[单选题]对于拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的金融机构，中国人民银行可以（）

A. 处二十万元以上五十万元以下罚款
B. 责令限期改正
C. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上十万元以下罚款
D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，处五万元以上二十万元以下罚款

[多选题]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）

A. 对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件？A.资金账户开户、销户、变更B.开立基金账户C.代办证券账户的开户、挂失、销户D.转托管、指定交易、撤销指定交易E.与客户签订期货经纪合同

[多选题]人民银行下列哪些机构有权进行反洗钱调查？（）

A. A.上海总部B.武汉分行C.深圳市中心支行D.珠海市中心支行E.上海营业管理部

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