【名词&注释】
自然人(natural person)、反洗钱、董事会(board of directors)、实施细则(implementing regulations)、监事会(board of supervisors)、净资产(net assets)、负责人(person in charge)、主管部门(department in charge)
[单选题]整改责任部门可分为主办部门和()。
A. 牵头部门
B. 协办部门
C. 督办部门
D. 主管部门(department in charge)
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学习资料:
[单选题]反洗钱信息管理系统(AMLS)网点报告员()必须对本机构数据补录情况进行检查。
A. 每天
B. 每三天
C. 每五天
D. 每周
[单选题]合规政策的制定由下列哪个机构负责()。
A. 董事会
B. 高管层
C. 监事会
D. 合规部门
[单选题]内部控制评价的一致性原则是指()。
A. 对同层级同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
B. 对不同层级同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
C. 对同层级不同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
D. 对不同层级不同类型机构的内部控制评价应采用一致的程序、方法和标准
[单选题]年中如需变更检查方式、实施时间、检查重点等内容,由项目主办部门商协办部门审定,经()审核并调整检查计划后执行。
A. 项目主办部门
B. 协办部门
C. 内控合规部门负责人(person in charge)
D. 内控合规部门
[多选题]根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》,同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查()
A. 交易发起部门有权直接审批
B. 与关联自然人交易金额在30万元以下,与关联法人交易金额在农业银行最近一期经审计净资产(net assets)的0.5%以下
C. 交易属农业银行日常业务,且按一般商业条款进行
D. 交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会
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