金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中

【名词&注释】

管理办法、基本信息(basic information)、政策性银行(policy bank)、分支机构(branch)、销售业务(selling operation)、书面形式(written form)、监管部门(supervision department)、内部审计部门(internal auditing department)、金融机构反洗钱、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，应在委托协议中明确双方在识别客户身份方面的职责，相互间提供必要的协助，相应采取有效的客户身份（）措施。

A. 审查
B. 核查
C. 核对
D. 识别

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学习资料：

[单选题]《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经中国人民银行（）批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以书面形式通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行。

A. 负责人
B. 反洗钱处处长
C. 反洗钱侦察科科长
D. 反洗钱处科员

[多选题]对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）

A. 上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查
B. 同级内部审计部门^{(internal auditing department)}对反洗钱工作的稽核审计
C. 反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查
D. 监管部门^{(supervision department)}对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

[多选题]从事（）的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A. 投资业务
B. 汇兑业务
C. 支付清算业务
D. 基金销售业务

[单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔（）的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。

A. 人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B. 人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C. 人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D. 人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上

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