【名词&注释】
社会环境(social environment)、规章制度、政府部门(government department)、道德素质(moral quality)、道德风险(moral hazard)、会计师事务所(accounting firm)、监督控制(supervisory control)、地区经济(regional economy)、基金托管人(fund trustee)、公司内部控制(corporate internal control)
[单选题]()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。
A. 加强监管力度
B. 制定监管法规
C. 加强从业人员教育
D. 加强基金管理人的内部控制机制建设
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学习资料:
[单选题]从内部控制的目标来看,内部控制系统必须与()相联系。答案区域
A. 经济市场的发展与完善
B. 法律法规的颁布及实施
C. 确保信息收集、处理和报告正确性的控制
D. 公司规章制度的制定与实施
[单选题]基金持有人和基金管理人之间是()关系。
A. 同业
B. 借贷
C. 信托
D. 合作
[单选题]基金管理人的内部控制机制包括各部门主管的检查监督、公司管理层对人员和业务的监督控制(supervisory control)、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导,以及()。
A. 会计师事务所的检查监督
B. 审计部门的检查监督
C. 政府部门的检查、监督、控制和指导
D. 员工自律
[单选题]下列各项中()不是控制环境的内容。
A. 经营理念和内控文化
B. 公司治理结构和组织结构
C. 地区经济(regional economy)社会环境
D. 员工道德素质
[单选题]基金管理人应当根据国家法律法规的要求,遵循()原则,严格制定信息系统的管理制度。①安全性②实用性③可操作性④成本收益性
A. ①②③④
B. ①②③
C. ①②④
D. ①③④
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