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狭义的反洗钱内部控制的对象仅指()

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  • 【名词&注释】

    金融机构(financial institution)、政策性银行(policy bank)、被保险人(the insured)、期货经纪公司(futures commission merchant)、证明文件(documentary evidence)、金融交易(financial transaction)、反洗钱法律法规、反洗钱监测、给付保险金(to pay the insurance)、身份证件(authenticity of identity cards)

  • [单选题]狭义的反洗钱内部控制的对象仅指()

  • A. 反洗钱法律法规所规定的义务主体。
    B. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
    C. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
    D. 反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。

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  • 学习资料:
  • [单选题]在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金(to pay the insurance)时,如果出现什么情况,保险公司应当留存被保险人有效身份证件(authenticity of identity cards)或者其他身份证明文件的复印件或影印件?()
  • A. 人民币2万元以上或者外币等值2000元
    B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元
    C. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元
    D. 人民币20万元以上或者外币等值1万美元

  • [多选题]客户与证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、保险公司等进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由()机构按规定向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。
  • A. 所在机构
    B. 城市信用合作社、农村信用合作社
    C. 邮政储汇机构
    D. 政策性银行

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