必典考网

下列关于期货公司的说法中,正确的是()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1560
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    风险承受能力(risk bearing capacity)、实施方案(implementing scheme)、业务流程(business process)、工作制度(working system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、客户资料(customer information)、公司所在地、证监会派出机构、申请材料(application material)

  • [多选题]下列关于期货公司的说法中,正确的是()。

  • A. 期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
    B. 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    C. 期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料(application material),审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    D. 期货公司应当建立客户资料(customer information)档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/zvkozp.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号