【名词&注释】
证券公司(securities company)、刑事责任(criminal responsibility)、情节严重(gravity of the circumstances)、风险性(risk)、证券交易量、不正当(unfair)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、法律责任。、操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t
...)、交易方式(transaction mode)
[多选题]自营业务与经纪业务相比较,具有()特点。
A. 决策的自主性
B. 交易的风险性
C. 收益的不确定性
D. 收益的不稳定性
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学习资料:
[单选题]每年6月30日和12月31日过后的()日内,证券交易所需向中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[多选题]证券自营业务决策的自主性表现在()。
A. 交易行为的自主性
B. 信息采集的自主性
C. 交易方式(transaction mode)的自主性
D. 交易品种、价格的自主性
[多选题]有下列()行为之一,操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t),获取不正当利益或转嫁风险,情节严重的,将追究刑事责任。
A. 单独或者合谋,集中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t)的
B. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格(manipulating the prices of securities t)的
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