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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()

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    建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、若干问题(some problems)、期货交易所(futures exchange)、收取手续费、有价证券(securities)、业务人员(business operation personnel)、公司总部(corporate headquarter)、纠纷案件(dispute case)、符合规定(conforming to prescribed)

  • [单选题]关于证券公司申请介绍业务资格应当符合条件的说法,错误的是()。

  • A. 配备必要的业务人员(business operation personnel),公司总部(corporate headquarter)至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员(business operation personnel)
    B. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定(conforming to prescribed)的标准
    D. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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  • [多选题]下列情形属于透支交易的是()。
  • A. 期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易
    B. 期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓
    C. 期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易
    D. 期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户开仓交易

  • [多选题]实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求划拨结算会员以下资金,人民法院不予支持的是()。
  • A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金
    B. 结算会员在非结算会员保证金账户中的资金
    C. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券
    D. 结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

  • [单选题]自2009年10月9日至2010年6月11日,某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元,在上述交易期间,即2009年11月17日和2010年4月19日开市前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元,-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。根据上述资料,请回答以下问题。
  • A. A

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