【名词&注释】
股东大会(general meeting of shareholders)、责任人员(responsible personnel)、创业板上市公司(listed companies on gem)、相关规定(relevant regulations)、中国证监会(china securities regulatory commission)、构成犯罪(a crime)、有关规定(related regulations)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、违法活动(illegal activities)
[单选题]下列不属于操纵市场行为的是()。
A. A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量
B. B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
C. C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
D. D.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易
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[单选题]我国《证券法》(securities law)规定:"对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。"
A. 3万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 10万元以上
D. 1万元以上5万元以下
[单选题]上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度(fiscal year)的上半年结束之日起()个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多选题]《证券市场禁入规定》对有下列()情形的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A. 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动(illegal activities)中起主要作用等情节较为严重的
B. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定(related regulations),构成犯罪的
C. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定(related regulations),行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
D. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定(related regulations)的活动的
[多选题]创业板上市公司在()发生后应及时进行信息披露。
A. 董事会、监事会及股东大会作出决议
B. 签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)
C. 公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时
D. 公司股票价格下降
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