2022关于发布《制度实施办法（试行）》和《制度操作指引（试行）》的通知题库模拟练习题301

1. [单选题]股指期货投资者应当提供近期加盖相关（）专用章的股票对账单作为证券交易经历证明。

A. 证券营业部^{(security operation house)}
B. 期货公司结算
C. 期货交易所
D. 银行

2. [单选题]股指期货投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其（）评分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

A. 最高分
B. 最低分
C. 算术平均值
D. 加权平均值

3. [多选题]期货公司工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其采取的处罚措施有（）。

A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格
D. 情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议

4. [多选题]期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定^{(related regulations)}
B. 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会^{(china banking regulatory commission)}的规定

5. [多选题]关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
C. 投资者提供的理财产品（计划）资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
D. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

6. [多选题]下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件
B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部^{(security operation house)}专用章的对账单
C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件
D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

7. [多选题]期货公司会员为（）向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历。

A. 自然人投资者
B. 一般法人投资者
C. 资金调拨人
D. 特殊法人投资者

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zrzele.html