2022期货法律法规题库关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知题库实战模拟每日一练(11月11日)

1. [多选题]期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准？

A. 净资本不得低于人民币1500万元
B. 净资本不得低于客户权益总额的7％
C. 净资本与净资产的比例不得低于40％，
D. 负债与净资产的比例不得高于100％

2. [多选题]应当在风险监管报表上签字确认的有（）。

A. 期货公司法定代表人
B. 经营管理主要负责人^{(person chiefly held responsible)}
C. 财务负责人
D. 结算负责人

3. [多选题]某期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格，其负债为3亿元，净资产达到1.8亿元，净资本达到8000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，其所代理的四家非结算会员客户总权益达到9亿元，权益流动资产与流动负债的比例达到85％。请问，该期货公司哪些方面不符合^{(inconformity)}规定？（）

A. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于50％。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了44.4％（8000万元／1.8亿元＝44.4％），不符合^{(inconformity)}规定
B. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于150％。该期货公司负债与净资产的比例达到了167％（3亿元／1.8亿元＝167％），因此不符合^{(inconformity)}该规定
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6％。该期货公司净资本为8000万元，其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和不能仅为13.3亿元（8000万元／6％＝13.3亿元），而该期货公司及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了15亿元，超过了标准，因此不符合^{(inconformity)}该条规定
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100％。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85％，因此不符合^{(inconformity)}该条规定

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