【名词&注释】
中介机构(intermediary organization)、公司债券(corporate bond)、证券公司(securities company)、控股公司(holding company)、净资产(net assets)、证券交易(stock exchange)、发行股票、《证券法》(securities law)、交易所交易(transaction on exchange)
[判断题]证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
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学习资料:
[多选题]按照市场形态划分,金融衍生工具可以划分为()
A. 股权式衍生工具
B. 内置型衍生工具
C. 交易所交易(transaction on exchange)的衍生工具
D. OTC交易的衍生工具
[多选题]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[多选题]《证券法》(securities law)第七十四条规定,()为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A. 发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B. 持有公司5%以上股份的股东
C. 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D. 发行股票或公司债券的公司一般工作人员
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