金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、突发事件(sudden event)、技术措施(technical measures)、营业网点(business-net spots)、贵金属业务、管理中心、有关规定(related regulations)、符合要求(meet the requirement)、管理分中心、通存通兑业务

[判断题]金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

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[单选题]跨法人机构个人通存通兑业务的类型，不包括（）。

A. D

[单选题]省联社银信中心所设置清算业务岗的工作职责，不包括（）。

A. 负责处理各类异常影像业务
B. 负责各类业务参数交易的配置和维护以及柜员岗位的设置
C. 提供业务咨询、协调服务等
D. 对商业银行违规信息的监测、处理

[单选题]大集中系统突发事件发生时，网点负责人在与客户沟通过程中应注意的事项不包括（）。

A. 应做到态度温和、言语得当
B. 避免纠纷和矛盾激化
C. 必须有领导在场
D. 应尽量在视频监控覆盖范围内应对和处理

[单选题]对于省中心支持小组能解决的问题说法错误的是（）。

A. 应根据报障情况结合数据大集中系统制定处理预案
B. 通过运维系统回复农合机构
C. 通过运维系统回复分中心
D. 向农信银中心报备

[单选题]开户单位（个人）如有遗失或未能将剩余重要空白凭证交回开户网点的，必须出具责任证明，列明未交回重要空白凭证的种类、数量和起止号码等内容，并注明由此产生的一切责任由（）承担，责任证明的相关资料作销户凭证附件。

A. 同级现金管理分中心
B. 所属现金管理中心
C. 开户单位（个人）
D. 营业网点

[多选题]代理贵金属业务涉及4个系统，下面选项中哪些属于这一业务系统（）。

A. 大集中系统代理贵金属业务系统
B. 第三方管理系统
C. 客户交易系统
D. 行情分析软件
E. 风险评估系统

[多选题]各农合机构在协助有权机关执行中必须遵守以下哪些纪律要求（）。

A. 严格审查执行人员提供的证件及相关资料，符合要求^{(meet the requirement)}的应当立即办理，不得拒绝或故意拖延办理
B. 不得违背有权机关的通知要求擅自扩大冻结或扣划客户的存款
C. 不得将需扣划的存款转入非有权机关提供的账户
D. 不得未经有权机关申请或未经农合机构有关部门的同意而擅自透露客户存款信息或擅自冻结、扣划客户的存款
E. 如有违反有关规定^{(related regulations)}的，将移交农合机构内审部门进行处理；触犯有关法律的，将移交司法机关处理

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