2022中级金融专业题库金融工程与金融风险题库冲刺密卷答案公布(11.08)

1. [单选题]银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则，以及适用于^{(suitable for)}银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险，指的是（）。

A. 合规风险
B. 法律风险
C. 利率风险
D. 操作风险

2. [多选题]金融产品定价的基本假设包括（）。

A. 允许现货卖空行为
B. 不考虑对手违约风险
C. 市场存在摩擦
D. 可以买卖任意数量的资产
E. 市场参与者能以相同的无风险利率^{(risk-free interest rate)}借入和贷出资金

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