【名词&注释】
资本充足率(capital adequacy ratio)、道德风险(moral hazard)、银行业金融机构、行为准则(code of conduct)、巴塞尔委员会(basel committee)、会计师事务所审计
[单选题]根据巴塞尔委员会(basel committee)关于合规的咨询文件,合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的()。
A. A、财务风险、管理风险、道德风险
B. B、信誉损失、财务风险、市场风险
C. C、道德风险、财务风险、市场风险
D. D、法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
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学习资料:
[单选题]资产规模少于()亿元人民币的农村信用社可不经会计师事务所审计。(《商业银行信息披露办法》第6条)
A. A、1
B. B、5
C. C、10
D. D、15
[多选题]一份完整的贷款档案应至少包括:()
A. A、法律文件
B. B、信贷文件;
C. C、还款及催收记录;
D. D、通讯和备忘等其他杂项
[单选题]下列哪项不属于银行业金融机构的审慎经营规则()
A. A、内部控制
B. B、资本充足率
C. C、资本收益率
D. D、资产质量
[单选题]按照我国刑法,拘役的期限为一个月以上()以下。
A. A、3个月
B. B、6个月
C. C、1年
D. D、2年
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