基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库每日一练海量练习(10月28日)

1. [单选题]根据有关规定^{(related regulations)}，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构

2. [单选题]以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

A. 基金托管人^{(fund trustee)}资格由中国证监会批准
B. 中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
C. 基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
D. 基金托管业务的监管主要由中国银监会^{(china banking regulatory commission)}负责

3. [单选题]下述各项中（）不是公开募集基金的投资方式范围。

A. 购买股票
B. 购买债券
C. 承销证券
D. 证监会规定的其他证券及其衍生品种

4. [单选题]中国证监会在调查证券违法行为时，限制被调查当事人的证券交易期限一般不得超过（）个交易日。

A. 10
B. 15
C. 20
D. 30

5. [单选题]下列各项中（）不是广义的基金监管主体。

A. 具有法定监管权的政府机构
B. 基金行业自律组织
C. 社会力量
D. 基金管理人员

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