商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

【名词&注释】

发现问题、规章制度、优质服务(high quality service)、建立健全(establishing and perfecting)、统筹兼顾(overall consideration)、管理工具、首问负责制(first asking duty system)、业务部门(business department)、决策机构(decision making body)、管理部门

[单选题]商业银行合规风险管理的第一道防线是（）。

A. 业务部门^{(business department)}实施有效自我合规控制；
B. 合规管理部门在事前和事中实施专业化合规管理；
C. 内部审计事后控制
D. 外部监管机构的监管监督

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学习资料：

[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

[单选题]一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[多选题]下列选项属于农业银行尽职监督管理工作内容的是（）。

A. 根据经营管理需要和内部控制要求，建立健全部门及条线业务运行管理机制和规章制度
B. 主动开展业务条线内部控制状况自查，持续识别、评估本条线范围内的内部控制缺陷和风险
C. 建立健全本条线重大风险预警机制和突发事件应急处理机制
D. 对内外部各类检查发现问题进行整改及责任追究

[多选题]农业银行合规管理组织框架的构成部分包括（）。

A. 各级经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人和合规管理部门、合规管理岗位等

[多选题]对公客户经理在工作中应坚持客户至上，诚实守信，优质服务，做到（）。

A. 执行首问负责制^{(first asking duty system)}
B. 热情接待
C. 语言文明
D. 尊重隐私

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

[单选题]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。

A. 风险管理战略
B. 风险管理政策
C. 风险管理组织体系
D. 风险管理工具

[多选题]农业银行应确立稳健型的风险管理战略，强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾（）。理性处理业务发展与经济周期关系。

A. 适度规模
B. 适中速度
C. 风险较低
D. 良好质量

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