证券发行与承销题库2022第七章上市公司发行新股并上市题库模拟系统106

1. [多选题]增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的是（）。

A. A．发行公司及其保荐人必须在刊登招股意向书摘要前5个工作日17：00时前，向证券交易所提交全部文件
B. B．发行公司及其保荐人须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责
C. C．发行公司及其保荐人未在证券交易所网站上披露招股意向书全文及相关文件的，不得在报刊上刊登招股意向书及其摘要
D. D．发行公司及其保荐人在证券交易所网站上披露招股意向书全文等，需要缴纳相关费用

2. [多选题]在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露（）。

A. A、T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报
B. B、T日，刊登公开增发提示性公告
C. C、T+3日，刊登网下发行结果公告
D. D、T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

3. [多选题]关于上市公司发行新股时的《招股说明书^(prospectus)》，下列说法错误的是（）。

A. A、《招股说明书^(prospectus)》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B. B、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书^(prospectus)》
C. C、《招股说明书^(prospectus)》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D. D、《招股说明书^(prospectus)》的编制要求不适用于《招股意向书》

4. [单选题]上市公司申请发行新股，被注册会计师出具（）审计报告的，要求所涉及的事项对人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。

A. 带强调事项段的无保留意见^{(clean opinion)}
B. 保留意见
C. 否定意见
D. 无法表示意见

5. [单选题]非公开方式发行股票时，发行对象认购的股份自发行结束之日起（）个月内不得转让

A. 6
B. 12
C. 18
D. 24

6. [单选题]非公开发行股票，发行价格应（）。

A. 不低于定价基准日前10个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的80%
B. 不高于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
C. 不低于定价基准日前10个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90%
D. 不低于定价基准日前20个交易日公司股票^{(corporate stock)}均价的90％

7. [多选题]关于上市公司历次募集资金的运用在新股招股说明书^(prospectus)中应重点披露的情况中，以下表述正确的是（）。

A. 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况
B. 发行人应列表披露前次募集资金的实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
C. 发行人应列表披露历次投资项目的效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的还应披露原因
D. 发行人募集资金所投资项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露

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