持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险

【名词&注释】

长效机制(long-term mechanism)、管理程序、建立健全(establishing and perfecting)、农业银行(agricultural bank)、问责制度(the system of accountability)、贯彻执行、主要任务(major task)、效果显著(remarkable effect)、决策机构(decision making body)、违法违规行为

[单选题]持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立健全规章制度管理流程
C. 建立合规风险监控、报告制度
D. 建立关联交易管理制度

[单选题]对员工和机构的经营管理活动进行合规检查和评价，建设合规经营管理的长效机制，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立违规整改制度
B. 建立有效的合规问责制度
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立关联交易管理制度

[单选题]在内控合规组织体系中，负责制定书面的合规政策，贯彻执行经营决策机构^{(decision making body)}有关合规管理事项的决议，有效管理全行合规风险的机构是（）。

A. 经营决策机构^{(decision making body)}
B. 高级管理层
C. 监事会
D. 合规负责人

[多选题]农业银行经营决策机构^{(decision making body)}的合规管理职责是（）。

A. 负责审议批准全行的合规政策
B. 监督合规政策的实施
C. 负责审议批准合规风险管理报告
D. 对管理合规风险的有效性作出评价

[多选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务^{(major task)}目标包括：（）。

A. 逐渐形成优良的合规文化，员工主动合规的意识显著增强，违法违规行为明显减少
B. 内部控制更加有效，授权审批控制作用充分发挥，监督检查质量不断提升，整改工作效果显著^{(remarkable effect)}提高，全行内控合规体系持续改进
C. 制度体系持续优化，执行力不断增强，合规风险得到有效控制
D. 实现工作信息化管理，内控合规管理信息系统持续优化

[单选题]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。

A. 制度
B. 体系
C. 系统
D. 数据库

本文链接：https://www.51bdks.net/show/zlvw5.html