下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表

【名词&注释】

基本信息(basic information)、建立健全(establishing and perfecting)、个体工商户(individual business households)、证券期货业、复印件(xerocopy)、行政主管部门(executive branch)、证明文件(documentary evidence)、保险业金融机构、C证券公司、身份证件(authenticity of identity cards)

[单选题]下列关于金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易表述不正确的是（）

A. 单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C. 自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D. 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。

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[单选题]北京新成立的C期货公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 证监会。
D. 中国人民银行。

[单选题]北京新成立的C证券公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 中国人民银行。
D. 证监会。

[单选题]办理指定交易，证券公司应当（）

A. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}。
B. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息。
C. 核对客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户基本信息，留存身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件。
D. 以上说法都不对。

[单选题]下列有关可疑交易报告要素说法正确的是（）

A. 各类金融机构的可疑交易报告要素均相同
B. 各类金融机构的可疑交易报告要素均不同
C. 保险业金融机构的大额交易报告要素与证券期货业金融机构的相同
D. 以上说法均不对

[单选题]中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，不承担以下哪项反洗钱职责？（）

A. 承担着具体规划金融业反洗钱规则的行政规章和政策制定
B. 在包括银行、证券和保险在内的整个金融行业，指导和部署的反洗钱工作的行政管理职能
C. 对新设立的金融机构的反洗钱内控方案进行审核
D. 反洗钱资金监测

[单选题]金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A. 交易目的
B. 交易性质
C. 交易范围
D. 交易目的和交易性质

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