上市公司非公开发行证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机

【名词&注释】

违约责任(liability for breach of contract)、财务状况(financial situation)、股东大会(general meeting of shareholders)、证券交易所(stock exchange)、财务会计报告(financial report)、违法行为(illegal activities)、公开发行(public offerings)、有关规定(related regulations)、《证券法》(securities law)、资金使用情况

[判断题]上市公司非公开发行^{(public offerings)}证券申请文件财务信息相关文件中应包含保荐机构关于前次募集资金使用情况的专项报告。（）

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[多选题]上市公司公开发行^{(public offerings)}新股，必须具备下列（）条件。

A. A．负债比例比较低
B. B．良好的组织机构
C. C．持续盈利能力，良好财务状况
D. D．最近3年内财务会计文件无虚假记载

[多选题]发行人在股票首次上市前应与证券交易所签订股票上市协议，股票上市协议主要包括（）。

A. 经法定验证机构验证的公司最近3年或者公司成立以来的财务会计报告
B. 董事会秘书和董事会证券事务代表
C. 定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复证券交易所质询的规定
D. 违约责任

[单选题]上市公司发行新股的决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（）表决。

A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 临时股东大会

[单选题]发行人和保荐机构报送发行申请文件，初次应提交原件（）份，复印件2份。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]网上定价发行与网下询价配售相结合的方式是（）通过向机构投资者询价确定发行价格并按比例配售。

A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网上或网下

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